lc终极基金法规（三）答案_在线真题试卷与模拟练习_lc终极基金法规（三）答案_考试宝

更新时间：试题数量：购买人数：提供作者：

有效期：个月

章节介绍：共有个章节

收藏

我的练习

我的错题
(0道)

我的收藏
(0道)

我的斩题
(0道)

我的笔记
(0道)

专项练习

顺序练习 0 / 0

随机练习 自定义设置练习量

题型乱序 按导入顺序练习

模拟考试 仿真模拟

题型练习 按题型分类练习

易错题 精选高频易错题

学习资料 考试学习相关信息

搜索

题库预览

【乐橙网】当基金管理人接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，应当采取相应措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。以下不属于可采取的措施是( )。

【乐橙网】某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人，监管机构据此出具警示函，具体原因是( )。

【乐橙网】关于股票与基金的特点，以下表述错误的是( )。

【乐橙网】《私募证券投资基金运作指引》要求主要开展程序化交易的私募证券投资基金，应当满足的要求包括( )。

I . 私募基金管理人应当就程序化交易制定专⻔的业务管理和合规⻛控制度 .

2.私募基金管理人建立并有效执行程序化交易策略的研发、测试、验证、合规审查、上线等业务流程

皿.

3.私募基金管理人建立健全流动性、持股比例集中度、杠杆、交易频率等投资交易的⻛控制度并有效执行

IV. 私募基金管理人用于程序化交易的技术系统应当具备证券期货交易场所规定的基本功能，按照要求进行充分测试，保障持续稳定运行

某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是( )。

与其他行业相比，基金行业具有天然的( )。

1.内部性

2.外部性

3.涉众性

4.传导性

某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告，基金管理人披露年度报告应当在( )之前。

下列关于基金管理公司治理的说法中，错误的是( )。

基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为( )。

对于公募基金管理人，中国证监会有权对其采取监管措施是( )。

私募证券投资基金开展场外衍生品交易的，新增收益互换合约以及存续合约展期的，基金净资产不低于( )。

甲是某基金公司基金经理，其同学乙喜欢炒股，在平时，甲常告诉同学乙其管理基金所投资的股票，甲的行为违反了职业道德中的( )要求。Ⅰ.守法合规Ⅱ.专业审慎Ⅲ.忠诚尽责Ⅳ.客户至上

分级资产管理计划若存在中间级份额，中间级份额应当计入( )。

甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但一千元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点( )。

对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构有( )。

关于私募基金的关联交易，下列表述正确的是( )。

【乐橙网】关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是( )。

【乐橙网】私募资产管理计划在投资运作中，下列明确禁止的是( )。

【乐橙网】以下不属于基金管理公司管理层下设的风险管理委员会职责的是( )。

【乐橙网】某银行网点宣传产品"XX宝"，"XX宝"对接某只货币市场基金以下做法合规的是( )。