法律法规1 _在线真题试卷与模拟练习_法律法规1 _考试宝

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关于分级私募资产管理计划的份额分级，下列表述错误的是

Ⅲ 、IV 漏 1 、Ⅲ （含图）正确答案文本解析： ☑纠错关注乐橙网官方微信公众号【乐橙网】本题考查公募基金宣传推介的相关规定 — — 第5章第1节。项正确，基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应当为基金管理人或基金销售机构统一制作的材料。 II项错误，基金销售机构应当集中统一制作、使用宣传推介材料，制作、使用的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售业务负责人和合规风控负责人(或者合规风控人员)检查，出具合规意见书。 Ⅲ项正确，基金销售机构应当于每一年度结束之日起3个月内完成年度监察稽核报告，并存档备查。 IV 项错误，基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应当为基金管理人或基金销售机构统一制作的材料(并非"不一致")。 0463990（含图）收藏笔记草稿纸答题报告重做【11月 ·法规】终极押题(一) 3 /100 19058110133（含图） (单选题1分) 【乐橙网】基金经理李某无特殊情况管理公募基金产品处于封闭期内主动离职，且离职时间未满20个月(含静默期),未配合公司妥善完成工作移交，此时他( )。（含图）可以重新注册为基金经理漏不可以注册为基金经理（含图）经中国证监会批准后可以注册为基金经理（含图）经前任职公司同意后可以注册为基金经理你的答案一作答全站正确率82.2%171450-92955（含图）文本解析： ☑纠错关注乐橙网官方微信公众号【乐橙网】本题考查基金从业人员的离职 — — 第4章第5节。基金经理无特殊情况管理公募基金产品处于募集期、封闭期内主动离职且离职时间未满24个月(含静默期),不得注册为基金经理。 B选项正确，李某离职时间未满20个月，所以不可以注册为基金经理。故本题选B选项。 4787965157786（含图） 2000299532（含图）（含图） 0482458（含图）收藏笔记草稿纸答题报告重做【11月 ·法规】终极押题(一) 4 /100 25411110133（含图） (单选题1分)【乐橙网】下列( )是私募基金的合格投资者。 1461144721（含图）（含图）（含图）漏张三，甲公司，最近一期经审计的净资产为800万元，拟投资单只私募基金100万元王五，证券账户中有市值500万元的股票拟投资单只私募基金100万元 -567089-123318正确答案你的答案全站作答全站正确率

金融资产不包含以下投资工具

3% （含图）文本解析： ☑纠错关注乐橙网官方微信公众号【乐橙网】本题考查私募基金运作的相关规定-投资与交易 — — 第5章第3节。对于私募股权投资基金而言，私募基金管理人应当公平地对待其管理的不同私募股权投资基金财产，有效防范私募股权投资基金之间的利益输送和利益冲突，不得在不同私募股权投资基金之间转移收益或者亏损。本题私募基金管理人将其管理的某基金财产挪用至另一资产管理计划，属于不公平地对待其管理的不同基金财产故本题选A选项。 4794318400（含图）（含图） 0482326（含图）收藏笔记草稿纸答题报告重做【11月 · 法规】终极押题(一) 46/100 19058121089（含图） (单选题1分)【乐橙网】根据《证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是( )。（含图）对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解漏对基金从业人员的不当执业行为进行行政处罚（含图）监督、检查会员及其从业人员的执业行为（含图）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规（含图）正确答案（含图）全站正确率（含图）纠错关注乐橙网官方微信公众号【乐橙网】本题考查中国证券投资基金业协会——第3章第3节。中国证券投资基金业协会的职责： (1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益 (2)制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 (3)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解故本题选B选项。【乐引申】中国证券投资基金业协会的职责还有： (1)依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求； (2)制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训； (3)提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动； 1. 47879650（含图）（含图） 0482288（含图）收藏笔记草稿纸答题报告重做【11月 · 法规】终极押题(一) 46 /100 （含图）监督、检查会员及其从业人员的执业行为（含图）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规 -840171-129650正确答案你的答案全站正确率 (　　)

1% 文本解析： ☑纠错关注乐橙网官方微信公众号【乐橙网】本题考查中国证监会对基金行业的监管措施一一第3章第2节。中国证监会可以采取的主要行政监管措施包括责令改正中国证监会可以采取的行政处罚主要包括：警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销基金从业资格等故本题选（含图） 0482458（含图）收藏笔记草稿纸答题报告重做【11月 · 法规】终极押题(一) 63 /100 31763111576（含图） (单选题1分) 【乐橙网】关于股票与基金的特点，以下表述错误的是( )。 146114-22179（含图）漏基金反映的是一种股东权利关系，是一种股东权利凭证（含图）通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动大（含图）股票是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业领域 -846513-124182正确答案你的答案全站正确率 (　　)

1% 文本解析： ☑纠错关注乐橙网官方微信公众号【乐橙网】本题考查公募基金投资者适当性的相关规定——第5章第1节。基金销售机构应当制定适当性内部管理制度，并且相关制度至少包括以下内容： (1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 (2)对基金产品或者服务的风险等级进行设置对基金_产品或者服务进行风险评价的方式或方法； (3)对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方式和程序； (4)对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 (5)对基金产品或服务和基金投资者进行匹配的方法； (6)限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估及销售隔离等风控制度和保障措施。 A选项不符合题意，是一个参考信息，用于了解投资者的投资经验，但它不能直接、全面地代表投资者当前和未来的风险承受能力。 B选项不符合题意，这是投资者现有资产的分布情况，是评估其财务状况的一部分，有助于判断风险承受能力，但不是调查评价的最终目标。 D选项不符合题意，销售机构需要了解资金来源是否合法合规，但这并非销售适当性中用于匹配产品风险的核心评价内容。故本题选（含图）收藏笔记草稿纸答题报告重做【11月 · 法规】终极押题(一) 92 /100 12706112600（含图） (单选题1分) 【乐橙网】公募基金管理人应履行的职责不包括( )。漏按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户 146114-17146（含图）（含图）办理基金备案手续（含图）根据规定召集基金份额持有人大会 -840171-130372正确答案你的答案全站正确率 (　　)

1% 文本解析： ☑纠错关注乐橙网官方微信公众号【乐橙网】本题考查金融市场交易方式 — — 第1章第1节。 0482458（含图）收藏笔记草稿纸答题报告重做 19058111537（含图） 146114-1442（含图）B (　　)基金合同生效12年，需要登载最近5个完整会计年度的业绩表现漏(　　)基金合同生效3个月，需要登载近3个月业绩表现 0482458（含图）收藏笔记草稿纸答题报告重做 19058110717（含图） 4787965151796（含图） 0482326（含图）收藏笔记草稿纸答题报告重做 19058110956（含图） 146114-34321（含图）(B 基金管理人

3% ■文本解析：关注乐橙网官方微信公众号【乐橙网】本题考查金融市场的功能 — — 第1章第1节。 A选项正确，资金融通是金融市场最基本的功能。故本题选A选项。橙网校（含图）纠错（含图） 0482326（含图）收藏笔记草稿纸答题报告重做【11月 ·法规】终极押题(一) 26 /100 19058110670（含图） (单选题1分) 【乐橙网】关于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的宣传推介材料的制作，以下表述正确的是( )。 I.仅可采用我国证券市场具有代表性的指数进行模拟 II.应对过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的复合年平均收益率 Ⅲ.应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式 IV.应当说明模拟相关事项，并进行相应的风险提示 171450-96820（含图）正确答案 75% 0482313（含图）收藏笔记草稿纸答题报告重做 100%查看解析15:4010月30日周四 <◎ 4447081604（含图） 171450-6516（含图）(B 证券投资咨询机构 196861-128571你的答案全站正确率52. 3% 19058111331（含图）

4% （含图） ■文本解析：（含图）纠错关注乐橙网官方微信公众号【乐橙网】本题考查公募基金宣传推介的相关规定——第5章第1节。基金管理人制作的基金宣传推介材料 (A 选项正确),应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和合规负责人检查，出具合规意见书。故本题选A选项。 200029965（含图）479431865（含图）（含图） 0482452（含图）收藏笔记草稿纸答题报告重做【11月 · 法规】终极押题(一) 9 /100 19058112866（含图） (单选题1分) 【乐橙网】证券期货经营机构以资产管理计划资产从事关联交易，需事先( )。（含图）向托管人报告漏取得投资者同意（含图）向中国证监会派出机构报告（含图）向证券期货业协会备案你的答案正确答案 B 文本解析：关注乐橙网官方微信公众号【乐橙网】本题考查私募资产管理计划的关联交易管理 — — 第5章第2节。全站正确率35% （含图）纠错证券期货经营机构以资产管理计划资产从事关联交易的，应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和合同约定，事先取得投资者的同意 (B 选项正确),事后及时告知投资者和托管人，并向中国证监会相关派出机构报告 (A、C 选项错误 ) 。 478796580（含图）（含图） 0482326（含图）收藏笔记草稿纸答题报告重做 19058111821（含图） 146114-386（含图）(A) 基金持有债券的利息 146114-9034（含图）(B 基金收回的结算备付金 3390955142142（含图）4787965142142（含图） 0592925（含图）收藏笔记草稿纸答题报告重做 19058112833（含图） 146114-23745（含图）(B 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 146114-24895（含图）(D 侵占、挪用基金财产 (1)挪用或者侵占公司、客户资产或者基金财产 (D选项不符合题意); (2)私下接受客户委托从事证券基金投资 (A 选项不符合题意); (3)向客户违规承诺收益或者承担损失 (B 选项不符合题意)。 (1)利用职务之便为本人或者他人牟取不正当利益； (2)与其履行职责存在利益冲突的活动； (3)不正当交易或者利益输送； (4)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 0463893（含图）收藏笔记草稿纸答题报告重做

1 （含图） 478796537055（含图）（含图） 0482458（含图）收藏笔记草稿纸答题报告重做【11月 ·法规】终极押题(一) 13 /100 6353116951（含图）（含图）投资者承担的费用和费率 177803-71939你的答案全站正确率53.6%正确答案 B 文本解析：（含图）纠错关注乐橙网官方微信公众号【乐橙网】本题考查私募资产管理计划募集的相关规定——第5章第2节。证券期货经营机构设立资产管理计划，应当编制计划说明书，列明以下内容： (1)资产管理计划的投资范围、投资策略和投资限制情况，投资风险揭示 (A 选项不符合题意); (2)收益分配和风险承担安排 (C 选项不符合题意); (3)管理人、托管人报酬，以及其他有关费用的计提标准和计提方式； (4)投资者承担的费用和费率，以及投资者的重要权利和义务 (D 选项不符合题意)。 B选项符合题意，资产管理计划的登记是一个事后的规程序，其登记结果和情况通常不是计划说明书面向投资者必须载明的核心内容。故本题选B选项。【乐补充】证券期货经营机构设立资产管理计划，应当编制计划说明书，还需列明以下内容： (1)资产管理计划名称和类型； (2)管理人与托管人概况、聘用投资顾问等情况； (3)募集期间； (4)信息披露的内容、方式和频率； (5)利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重要事项； (6)中国证监会规定的其他事项。收藏笔记草稿纸答题报告重做【11月 · 法规】终极押题(一) 14 /100 19058111753（含图） (单选题1分) 【乐橙网】公募基金份额发售前，基金管理人需在指定网站上登载的文件包括( )。 I.基金份额发售公告 II.基金合同 Ⅲ.基金托管协议 IV.基金招募说明书

5% 文本解析： ☑纠错关注乐橙网官方微信公众号【乐橙网】本题考查私募基金募集的相关规定-募集流程——第5章第3节。除非另有约定，基金合同中应当设置不少于24小时的投资冷静期，在投资冷静期内，募集主体不得主动联系投资者 (I项错误),但并不禁止投资者主动联系募集主体。冷静期届满后，募集主体从事基金销售推介业务以外的人员 (II项错误)应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访(IⅢ项正确 ) 。回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同，并且募集主体不得将相应投资者的认缴资金从募集账户划转到基金资金账户或者托管资金账户，此时资金放在募集结算资金专用账户(募集账户) 中 (IV 项错误 ) 。综上所述，1、II、IV 项符合题意。十折木师选n 选T顶（含图）收藏笔记草稿纸答题报告重做【11月 · 法规】终极押题(一) 37 /100 31763112341（含图） (单选题1分) 【乐橙网】政府在金融市场中的主要角色是( )。（含图）仅为资金供给方（含图）仅为资金需求方漏主要为资金需求方，有时也作为资金供给方（含图）主要为资金供给方，有时也作为资金需求方

9% 文本解析：（含图）纠错关注乐橙网官方微信公众号【乐橙网】本题考查公募基金销售业务的一般规定——第5章第1节。 A选项错误，基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形。 B选项正确，基金从业人员不得违规向投资者作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。 C选项正确，基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理人或基金销售机构统一制作的材料。 D选项正确，基金从业人员在陈述所推介基金或基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并使用来源符合法律法规要求的业绩信息。故本题选A选项。收藏笔记草稿纸答题报告重做 0245360（含图）【11月 · 法规】终极押题(一) 57 /100 19058112006（含图） (单选题1分) 【乐橙网】某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是( )。（含图）与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合 146114164969（含图）

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