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首席合规官及合规官不得负责管理金融机构的前台业务、财务、资金运用、内部审计等可能与合规管理存在职责冲突的部门。金融机构行长(　　)兼任首席合规官、省级分支机构或者一级分支机构行长(　　)兼任合规官的除外。

首席合规官在符合国家金融监督管理总局关于相应机构高级管理人员任职资格基本条件的前提下，还应当具备下列条件：(　　)本科以上学历；(　　)从事金融工作八年以上且从事法律合规工作三年以上，或者从事法律合规工作八年以上且从事金融工作三年以上，或者从事金融工作八年以上且取得法律职业资格证书；(　　)国家金融监督管理总局规定的其他条件。

首席合规官对本机构及其员工的合规管理负专门领导责任，履行下列合规管理职责：(　　)负责本机构的合规管理工作，组织推动合规管理体系建设，监督合规管理部门和合规岗位的履职情况，组织推动合规规范在机构内严格执行与有效落实；(　　)组织推动合规管理的制度建设、合规审查、合规检查与评价、重大合规事件处理、合规考核、问题整改及队伍建设等，确保合规管理工作有序运转；(　　)按照要求定期向监管机构汇报；(　　)其他合规管理职责。

金融机构的合规管理部门牵头负责合规管理工作，履行下列职责：(　　)拟订机构的合规管理基本制度和年度合规管理计划，组织协调机构各部门和下属各机构拟订合规管理相关制度，并推动贯彻落实；(　　)为机构经营管理活动、新产品和新业务的开发等事项提供法律合规支持。审查机构重要内部规范，及时提出制订或者修订建议；(　　)牵头组织实施合规审查、合规检查、评估评价、合规风险监测与合规事件处理，推进合规规范得到严格执行；(　　)组织或者参与实施合规考核，组织或者参与对违反合规规范主体的问责，保持与监管机构的日常合规工作联系；(　　)组织培育合规文化，开展合规培训，组织刑事犯罪预防教育，向员工提供合规咨询，推动全体员工遵守行为合规准则；(　　)董事会确定的其他职责。

金融机构的各业务及职能部门、下属各机构承担合规的主体责任，负责本条线本领域合规规范的严格执行与有效落实，积极配合合规管理部门的工作。

案件是指国家金融监督管理总局(　　)监管口径的刑事犯罪案件，指我行从业人员在业务经营过程中，利用职务便利实施侵犯所在机构或客户合法权益的行为，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件。

支行承担专业职能的管理部门的责任:(　　)对本专业领域的案件防范工作承担管理责任。(　　)及时传达学习上级行的内控案防及业务制度规定，并切实贯彻执行。(　　)定期组织开展本部门、本专业案件风险排查与处置工作，或将案件风险排查纳入日常检查，重点关注易发案领域以及发展速度异常、发展逻辑存在问题的业务领域，加强排查整改质效管理。(　　)防范中间业务收入领域案件及案件风险事件。(　　)加强本部门、本专业员工行为管理，开展本部门员工异常行为排查。(　　)对本专业案防措施落实情况进行检查或纳入其他项目一并检查，及时解决问题，依照规定问责违规行为。(　　)开展本部门、本专业案件风险防控相关问题的整改。(　　)按规定报告、核实、处置案件线索。(　　)按规定报告、处置案件和案件风险事件。

支行主要负责人在案件防范工作中的责任：(　　)带头尊法学法守法用法，远离职务违法和职务犯罪。(　　)坚持依法合规、审慎经营规则，树立科学的发展观、业绩观和风险观。(　　)建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，确保本机构执行规章制度，有效防范案件风险。(　　)及时贯彻落实上级行案防工作政策、制度和管理要求，结合实际情况，制定本行年度案防工作计划和考核指标，并纳入支行工作计划和经营绩效考核，与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核。(　　)遵守授权管理规定，防范账外经营、违规担保(　　)、越权行为。(　　)加强内部管理，确保辖内各项制度落地执行，覆盖辖内机构、业务、客户、员工、场所，督导辖内管理人员案防履职，及时明确职能交叉事项案防职责。(　　)按照德才兼备的原则，把好辖属关键岗位人员的选人用人关；认真落实重要业务岗位分离制度，认真执行关键岗位人员定期轮岗、突击轮岗、强制休假制度。(　　)开展案件风险排查与处置、员工行为管理和异常行为排查工作，按规定做好案件和案件线索处置。(　　)开展案件风险防控相关问题的整改工作，带领员工学习刑法，做好案防培训和案件警示教育。(　　)守住不发生单位犯罪底线。

营业网点主要负责人在案件防范工作中的责任：（一）带头尊法学法守法用法，远离职务违法和职务犯罪。（二）组织落实上级和本机构案防政策、案防措施，组织落实年度案防工作计划或重点任务。（三）遵守授权管理规定，防范账外经营、违规担保（承诺）、越权行为。（四）将案防工作纳入网点日常经营管理，保持案防敏感性，组织从网点环境、客户结构、员工行为、业务流程、异常交易、异常业绩等维度识别案件风险，并采取有效措施。（五）组织规章制度学习，开展案防培训和案件警示教育，确保员工熟知行为禁止性规定，带领员工学习刑法，增强员工制度执行意识和案防意识。（六）严格落实岗位分离制度，执行关键岗位人员定期轮岗、突击轮岗、强制休假制度，组织临柜客服经理外出交接管理，确保各项业务办理落实事权划分、岗位制衡原则。

各一级(　　)分行、二级分行和支行副行长或行领导在案件防范工作中的责任：(　　)带头尊法学法守法用法，远离职务违法和职务犯罪。(　　)对分管专业案件防范工作负直接领导责任，做好分管专业的案件防控工作。(　　)负责审定分管专业年度案防工作计划；将案件防范工作与所分管的专业工作同部署、同落实、同检查、同考核。(　　)定期听取分管专业部门案防工作情况汇报，重点了解关键岗位人员配备使用情况、员工异常行为排查及思想变化情况以及各项制度执行和案防制度落实情况，及时协调解决存在的问题，一旦发现重大问题立即向行长报告。(　　)深入基层，定期或不定期组织对业务一线员工制度执行情况进行检查或督导，发现问题及时组织整改，消除案件隐患。

每一个员工应当履行以下案防职责：(　　)遵守法律，培育健康心理，抵御不良诱惑，接受案防教育，参加案防培训，学习刑法节选条文，熟知员工行为禁止规定，杜绝故意犯罪，避免过失犯罪。(　　)合规为本、诚实信用、忠于职守，及时、真实、准确、全面执行本行规章制度，按规定使用、保管本人身份统一认证号、系统操作号的操作密码及指纹，避免失职行为，不因自己的违规或疏忽大意而给他人作案提供条件。(　　)主动汇报本人违法违规行为，自觉接受监督、检查、排查。(　　)抵制授意、指使、强令、胁迫的违规行为，并及时向上级报告。(　　)检举揭发违规违法行为或者报告疑似违规违法行为，及时报告案件风险线索。

一级(　　)分行、二级分行应当分层级建立案防形势分析会机制。本级机构案防形势分析会,分析本级和下级机构案防形势、研究具体案防措施，所在机构领导班子成员、议题相关部门主要负责人参加，原则上不安排下级机构参加。下级机构参加的案防形势分析会议应当以通报案件情况、部署案防工作、开展警示教育为主。一级(　　)分行应当每半年召开一次会议。二级分行、直辖市分行的管理支行应当每季度召开一次会议。

案件风险分析重点包括但不限于：(　　)监管机构、上级机构发布的案防政策、指导意见、案件通报、风险提示、检查通报、案件风险排查重点，以及监督检查中发现的重大案件风险隐患或具有普遍性的违规问题等。(　　)本级行案件风险评估和排查确认的案防重要业务或管理活动、易发案部位和关键环节、重点机构和重点人群、重点空间(　　)等。(　　)本级及辖属机构或同业案件和案件风险事件复盘。

一级(　　)分行、二级分行行长应当安排领导班子成员有计划地“下沉一级或两级”参加会议，督导案防工作。其中分管或协管内控的行领导以及内控合规部负责人每半年不少于一次。

案防职责的落地应当横向到边（部门）、部门案防职责的落地应当纵向到底（网点），形成案防责任矩阵，联防联控，层层压实。

案件防范工作责任追究应当公平、公正、客观，可以遵循“三个区分开来”原则，依规适当把握问责尺度。即：(　　)把管理人员在推进改革中因缺乏经验、先行先试出现的失误和错误，同明知故犯的违法违规行为区分开来；(　　)把上级尚无明确限制的探索性试验中的失误和错误，同上级明令禁止后依然我行我素的违法违规行为区分开来；(　　)把为推动发展的无意过失，同为谋取私利的违纪违法违规行为区分开来。

案件风险事件是指可能演化为案件，但尚未达到案件确认标准的有关事件。下列情形属于案件风险事件：(　　)我行从业人员在业务经营过程中，涉嫌利用职务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为，各级机构向公安、司法、监察等机关报案但尚未立案；(　　)我行从业人员被公安、司法、监察等机关立案调查，但无法确定其违法犯罪行为是否与经营业务有关的。

有下列情形之一的案件，属于重大案件：(　　)涉案业务余额等值人民币一亿元(　　)以上的;自案件确认后至案件审结期间任一时点，风险敞口金额(　　)等值人民币五千万元(　　)以上，且占案发法人机构净资产百分之十(　　)以上的;性质恶劣、引发重大负面舆情、造成挤兑或者集中退保以及可能诱发区域性系统性风险等具有重大社会不良影响的；金融监管总局及其派出机构认定的其他属于重大案件的情形。

我行的行使公权力人员涉嫌职务违法或职务犯罪被监查机关立案调查的，符合本办法案件或案件风险事件报告标准的，该人员所在机构纪委应按照有关规定，向中央纪委国家监委驻中国工商银行纪检监察组(　　)报告，并抄送同级内控合规部门，下级内控合规部门逐级报告至总行内控合规部。

各级机构应当在收到或知悉监管有关案件行政处罚情况五个工作日内，将行政处罚事先告知书、行政处罚决定书等有关行政处罚情况通过内部邮件系统逐级报(　　)送，直至总行内控合规部、总行案件归口管理部门。