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企业建立内部控制机制，应参与的人员是：
基金管理人存在以下( )的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。
基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容不包括：
按照不同的交易标的物，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等，关于这些市场，以下表述正确的是：
关于基金与债券的特点，以下表述错误的是：
关于开放式基金申购费用的收取，以下表述错误的是：
张某拟投资上市开放型基金(LOF)，关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括：

Ⅰ.在代销该基金的银行申购该基金

Ⅱ.在银行申购的基金份额只能在银行赎回

Ⅲ.在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出

Ⅳ.在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出

在宣传销售基金产品时，基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业，如实告知投资人可能影响其利益的重要情况，正确向其揭示投资风险，不得做出不当承诺或者保证。关于基金销售，以下表述错误的是：
对于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是：
投资管理业务控制的部门不包括：
某拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记，应报送的信息至少包括：
关于公募证券投资基金的投资范围，以下说法正确的是：

Ⅰ.可以投资上市交易的股票

Ⅱ.可以投资中国证监会规定的证券衍生品种

Ⅲ.可以作为普通合伙人投资有限合伙公司

投资基金是资产管理的主要方式之一，其特征是：

Ⅰ.组合投资

Ⅱ.专业管理

Ⅲ.利益共享

Ⅳ.风险自担

某年年初某银行为投资人甲完成基金开户、风险承受能力测评后，申购了与其风险承受能力匹配的A股票基金；当年年中甲拟申购B债券基金，该银行仅要求甲在风险揭示书上签字后就办理了申购业务。根据相关规定，在B产品销售中，该银行未充分履行以下哪项义务：
私募基金销售机构以以下文件作为将合格投资者条件的认定依据，其中做法不严谨的是：
根据《证券投资基金法》，关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下表述错误的是：
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，以下属于应记入证券期货市场诚信档案的诚信信息的是：

Ⅰ.公民的姓名、性别、身份证件号码

Ⅱ.中国证监会作出的市场禁入决定

Ⅲ.因证券期货违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任

IV.上市公司的实际控制人所作的公开承诺正在履行的情况

基金管理人应当在基金中期报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的相关费用，以下费用无需披露的是：
关于半年度报告披露特点说法错误的是：
某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容："请关注：近期XX基金30%大比例分红，绝佳避税选择，机不可失，失不再来。"XX基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也在朋友圈里转发了这条信息。由于大量资金涌入，未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。该基金经理的行为违反了以下哪些职业道德规范：

Ⅰ.守法合规

Ⅱ.诚实守信

Ⅲ.保守秘密

Ⅳ.客户至上

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