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个月答案：试题编号：FD2106-9895 根据《证券法》，下列事项中必须以临时报告形式公告的是（）。 1850337340082荣大信披咨询董事辞职中层干部辞职公司经营范围的变化持有公司 4%股份的股东，其持有股份情况发生变化答案：试题编号：FD2106-3642 根据《证券法》，上市公司定期报告应当由公司（）签署书面确认意见；由监事会进行审核并提出书面审核意见。董事长、董事会秘书董事长、总经理董事长、高级管理人员董事、高级管理人员答案：试题编号：FD2106-5657 根据《证券法》，发行上市交易公司债券的公司发生下列事项时，不需以临时报告形式公告的是（）。债券信用评级发生变化发生未能清偿到期债务的情况某中层干部辞职生产经营状况发生重大变化答案： 1850337238799荣大信披咨询难度：较易试题编号：FD2106-8678 根据《证券法》，下列属于上市公司临时报告中应披露的重大事件的是（）。公司的经营方针和经营范围的重大变化公司某项业务微亏公司四分之一的监事或者经理发生变动公司在一年内出售资产达到公司资产总额的百分之二十五答案：试题编号：FD2106-9314 根据《证券法》，依法披露的信息，应当在（）发布。当地最大报纸证券专业网站 -397393240669荣大信披咨询4171148401382荣大-2027158212501披咨询59607912048992荣大信22727289860112咨询37404157020824荣大信披咨询证券交易场所的网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体电视电台答案：试题编号：FD2106-0635 根据《证券法》，发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，下列关于赔偿责任的说法中，错误的是（）。发行人应当承担赔偿责任上市公司应当承担赔偿责任发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外 1850337238926荣大信披咨询证券交易所应当承担连带赔偿责任答案：试题编号：FD2106-1456 根据《证券法》，上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，应当按照（）分配现金股利。控股股东的要求公司章程的规定公司内部制度的规定职工代表大会的决定答案： -397393240669荣大信披咨询4171148401382荣大-2027158212501披咨询59607912048992荣大信22727289860112咨询37404157020824荣大信披咨询试题编号：FD2106-0233 根据《证券法》，下列机构或人员中，不属于可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利的是（）。上市公司监事会上市公司董事会上市公司独立董事上市公司持有 1%以上有表决权股份的股东答案：试题编号：FD2106-5089 1850337-58858荣大信披咨询根据《证券法》，投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。 5 10 20 50

《首次公开发行股票注册管理办法》规定，中国证监会建立对发行上市监管全流程的权力运行监督制约机制，对发行上市审核程序和发行注册程序相关内控制度运行情况进行督导督察，对（）情况和相关人员的履职尽责情况进行监督监察。上市委运行上市委选用廉政纪律执行 -397393240669荣大信披咨询4171148401382荣大-2027158212501披咨询59607912048992荣大信22727289860112咨询37404157020824荣大信披咨询质量控制答案：试题编号：FD2210-0010 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，下列关于发行人申请公开发行股票应符合规定的说法，错误的是（）。具备健全且运行良好的组织机构具有持续经营能力，财务状况良好最近两年财务会计报告无虚假记载，被出具无保留意见审计报告 1850337637594荣大信披咨询依法规范经营答案：试题编号：FD2112-67JE-07DK 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（）个月的创新层挂牌公司。六十二二十四三十六答案：试题编号：FD2112-80OE-41IP -397393240669荣大信披咨询4171148401382荣大-2027158212501披咨询59607912048992荣大信22727289860112咨询37404157020824荣大信披咨询根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，北交所开展判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核工作，下列关于审核工作开展方式的说法，正确的是（）。向发行人提出审核问询、发行人回答问题向保荐机构提出审核问询、保荐机构回答问题向会计师事务所等证券服务机构提出审核问询、会计师事务所等证券服务机构回答问题对发行人、保荐人实施现场检查答案：试题编号：FD2112-43HP-92ZJ 1850337238545荣大信披咨询根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，注册申请文件受理后，未经（）同意，不得改动。北交所审核部门证监会和北交所证监会派出机构证监会或者北交所答案：试题编号：FD2112-45FD-14GY 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，发行人股东大会就股票发行事项作出决议，必须经（）以上通过；发行人应当对出席会议的持股比例在 5%以下的中小股东表决情况单独计票并予以披露。出席会议的股东所持表决权的 2/3 全体股东所持表决权的 2/3 -397393240669荣大信披咨询4171148401382荣大-2027158212501披咨询59607912048992荣大信22727289860112咨询37404157020824荣大信披咨询出席会议的股东所持表决权的 1/2 全体股东所持表决权的 1/2

知识点：《证券法》适用范围试题分类：通用类试题编号：FD2106-7735 根据《证券法》，为了规范证券发行和交易行为维护社会经济秩序和社会公共利益，（）维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。保护投资者的合法权益支持证券经营机构的不断壮大保障证券交易价格的稳定保证证券发行人能够筹集到所需资金知识点：《证券法》适用范围 -397393240669荣大信披咨询4171148401382荣大-2027158212501披咨询59607912048992荣大信22727289860112咨询37404157020824荣大信披咨询试题分类：通用类难度：适中试题编号：FD2106-9695 下列事项中，不属于《证券法》适用范围的是（）。境内股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行、交易政府债券、证券投资基金份额的上市交易资产支持证券、资产管理产品的发行、交易期货、期货衍生品的发行、交易

知识点：证券公开发行的定义试题分类：通用类 -397393240669荣大信披咨询4171148401382荣大-2027158212501披咨询59607912048992荣大信22727289860112咨询37404157020824荣大信披咨询试题编号：FD2106-9178 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合条件并向国务院证券监督管理机构申请，根据《证券法》，下列文件中，不是必须要报送的是（）。公司季度报告发起人协议招股说明书公司章程

知识点：公开发行并上市的一般性规则试题分类：通用类试题编号：FD2106-2028 根据《证券法》，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门，依照法定条件负责（）的注册。证券发行申请股票研究报告发布申请股票流通申请债券质押申请 -397393240669荣大信披咨询4171148401382荣大-2027158212501披咨询59607912048992荣大信22727289860112咨询37404157020824荣大信披咨询

知识点：公开发行并上市的一般性规则试题分类：通用类试题编号：FD2106-2993 根据《证券法》，下列条件中，不属于首次公开发行新股条件的是（）。公司近三年连续盈利公司具备健全且运行良好的组织机构实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产等情形控股股东最近三年不存在破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪知识点：公开发行并上市的一般性规则试题分类：通用类 1850337238799荣大信披咨询难度：适中试题编号：FD2106-5226 根据《证券法》，下列关于公开发行公司债券的说法，正确的是（）。公司净资产得不低于人民币三千万元累计债券余额不得超过公司净资产的百分之四十最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出

知识点：公开发行债券的规则试题分类：通用类试题编号：FD2106-3043 根据《证券法》，公司有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券的是（）。前一次公开发行的公司债券尚未募足对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态依照法律法规，变更公开发行公司债券所募资金的用途公司累计债券余额为公司净资产的百分之四十

知识点：公开发行证券的一般性程序试题分类：通用类试题编号：FD2106-2436 根据《证券法》，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用，改变招股说明书所列募集资金用途，必须经（）作出决议。董事会股东大会监事会总经理办公会知识点：公开发行证券的一般性程序 -397393240669荣大信披咨询4171148401382荣大-2027158212501披咨询59607912048992荣大信22727289860112咨询37404157020824荣大信披咨询试题分类：通用类难度：较易试题编号：FD2106-4917 根据《证券法》，由证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。证券包销证券自销证券直销证券代销

知识点：证券承销业务的种类试题分类：通用类 1850337339891荣大信披咨询试题编号：FD2106-8884 根据《证券法》，证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为（）。证券包销证券代销证券经销证券销售

知识点：证券承销业务的种类试题分类：通用类试题编号：FD2109-5240 根据《证券法》，下列属于证券承销业务的方式是（）。证券自销证券代销证券注销 1850337637262荣大信披咨询证券回购

证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

个交易日知识点：北交所上市公司股份减持规则试题分类：北交所类试题编号：FD2112-20FR-23YA 某上市公司持股百分之五以上股东赵某、董事钱某、监事孙某、高级管理人员李某均进行了减持其通过北交所竞价买入的上市公司股份的操作，但均未在首次卖出的十五个交易日前预先披露减持 -397393240669荣大信披咨询4171148401382荣大-2027158212501披咨询59607912048992荣大信22727289860112咨询37404157020824荣大信披咨询计划，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，以下说法正确的是（）。

人均违反了相关减持规范仅赵某未违反减持规范仅孙某未违反减持规范仅李某违反了减持规范知识点：北交所上市公司股份减持规则试题分类：北交所类试题编号：FD2112-80LF-51AD 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司实际控制人拟在三个月内减持股份的总数超过公司股份总数百分之一的，应当在首次卖出的（）前预先披露减持计划。

个月知识点：首发上市企业股东信息披露要求试题分类：廉洁从业类试题编号：FD2210-0032 1850337238545荣大信披咨询《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》规定，发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌、境外证券交易所上市交易期间通过（）、（）交易方式增加的股东，以及因继承、执行法院判决或仲裁裁决、执行国家法规政策要求或由省级以上人民政府主导取得发行人股份的股东，可以申请豁免指引的核查和股份锁定要求。竞价做市连续竞价集合竞价连续竞价竞价交易大宗交易大宗交易协议转让知识点：首发上市企业股东信息披露要求试题分类：廉洁从业类试题编号：FD2210-0033

根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》，下列关于深圳证券交易所可以中止发行上市审核的情形的有关说法，错误的是（）。发行人及保荐人主动要求中止审核，但未经深圳证券交易所同意 -397393240669荣大信披咨询4171148401382荣大-2027158212501披咨询59607912048992荣大信22727289860112咨询37404157020824荣大信披咨询发行人实际控制人涉嫌生产安全领域的重大违法行为被立案调查且未结案发行人的保荐人被中国证监会责令停业整顿发行人涉嫌破坏社会主义市场经济秩序的犯罪答案：A 知识点：创业板首次公开发行上市审核规则试题分类：通用类试题编号：FD2302-0019 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，发行人高级管理人员、核心员工通过专项资产计划、员工持股计划等参与战略配售取得的股份，自公开发行并上市之日起（）个月内不得转让或委托他人代为管理。 6 12 1850337351287荣大信披咨询24 36

知识点：《证券法》适用范围试题分类：通用类试题编号：FD2106-7205 下列法律中，规范在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易的是（）。《中华人民共和国保险法》 1850337340399荣大信披咨询《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》

知识点：《证券法》适用范围试题分类：通用类试题编号：FD2109-2417 1850337-58985荣大信披咨询根据《证券法》，证券发行和交易必须遵循的原则不包括（）。公开公平公正公益

知识点：证券发行和交易“三公原则”与当事人行为准则试题分类：通用类试题编号：FD2106-0346 根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（）。自愿有偿营利性诚实信用 -397393240669荣大信披咨询4171148401382荣大-2027158212501披咨询59607912048992荣大信22727289860112咨询37404157020824荣大信披咨询

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