25年4月基金内部考试题库 (1)_在线真题试卷与模拟练习_25年4月基金内部考试题库 (1)_考试宝

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基金从业人员开展基金募集业务的以下做法，不符合法律法规有关规定的是(　　)。 I、为客户填写基金申购表单 Ⅱ.与公司战略合作方共享客户基本信息 Ⅲ.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品 IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

基金从业人员在执业活动中应当忠诚尽责、廉洁公正，主要体现在以下几点:(　　) I、拒绝接受基金托管机构员工的礼物 Ⅱ、拒绝来自基金管理公司股东的投资指令亚 Ⅲ、拒绝客户私下委托买卖股票

某混合型基金A包含股票、债券和银行定期存款，各类资产的比例分别为70%、25%、5%;若下一年上述各类资产的预期收益率分别为20%、8%、1.75%，则基金A在下一年的期望收益率为(　　)。

以下属于资产负债表中负债项的会计科目是(　B　)

A货币资金

B应付债券

C资本公积

D应收票据

8根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金是指(B)

A基金资产的0-95%投资于股票

B基金资产的80%以上投资于股票

C基金资产的100%投资于股票

D基金资产的95%以上投资于股票

9关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是(　C　)

在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险工

合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等

不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险

对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

A.Ⅱ、Ⅲ

B.I、IV

C.3、4

D.4

关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的是(　　)。 I.基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币 Ⅱ.基金报价单位为每十份基金价格 Ⅲ,基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍 IV.基金单笔最大数量应当低于100万份

A基金当日资产净值为105亿元，前一日资产净值是100亿元，年管理费率1.5%，年托营费率0.25%，当年天数365天，则当天计提的基金管理费和基金托管费为 A43和7.2 B40和6.66 C41和6.85 D42和7 27关于基金职业道德规范，下列表述错误的是 A基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施，具备了近似于法律的规范结构 B加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质 C基金职业道德规范和法律规范一样，具有完整的规范结构和有保证的约束力 D基金职业道德规范包含守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容 28某公募基金管理人拟募集发售一只新的股票型基金。以下宣传推介行为中，不符合告知义务相关要求的是 A根据拟任基金经理的历史业绩情况，通过历史模拟法并结合对市场走势的前瞻分析，预测该基金可能的收益区间和最大回撤区间 B根据基金合同的相关条款，提示该基金的费率结构和费率水平 C根据经复核的内外部相关数据，宣传拟任基金经理所管理的同类基金的历史业绩和排名 D根据基金合同的相关条款，宣传该基金的投资范围和投资策略 29关于公募基金的基金管理人职责终止的事由，以下表述错误的是 B基金管理人连续三年亏损 C被依法撤销或者被依法宣告破产 D被基金份额持有人大会解任 30关于基金利润分配对基金份额净值的影响，以下表述正确的是 B无影响 C会导致基金份额净值的下降 D会导致基金份额净值的上升 31以下属于债券投资系统性风险的是 A债券信用评级被下调 B通货膨胀 C发行方宣布回购债券 D信用债交易流动性不足 32某基金经理的下列行为中违反“保守秘密“要求的是 B向有关部门举报某客户的重大违法行为 C按规定向中国证监会的派出机构披露客户信息 D向同学发送所在机构出具的行业研究报告供其学习之用 33操纵市场的行为是行业明确禁止的，以下属于操纵市场行为的是 I.甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，拉升股价 Ⅱ.某基金管理人，通过互联网散布关于A上市公司的不实信息，从而达到推高A公司股价的效果，使其投资获利 Ⅲ.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息，大量买入公司股票，推高股价 1V.某机构人为变造B上市公司的利空消息，待B公司股票价格大幅下跌后，大量买入B公司股票 AI、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 34基金管理公司员工的以下行为中，违反职业道德“诚实守信“基本要求的是在春节期间，基金公司销售人员在一家财富管理公司理财师的微信群里发放大量过年红包基金公司市场人员宣传基金过往业绩时，自行制作宣传材料，介绍其年化收益率、换手率、回撤率等指标 Ⅲ基金经理在外出调研时，某上市公司董事长介绍了该公司预期的分红比例，基金经理利用了此消息进行了投资 IV,基金公司销售人员推介混合型基金产品时，根据其投资策略，侧重讲述股票投资理念，也承认债券投资占比较少 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ 35在基金份额发售的3日前，需要在基金管理公司网站上公告的信息包含 B基金合同、托管协议、招募说明书 C基金合同、招募说明书、募集申请报告 D托管协议、招募说明书、募集申请报告 36某只开放式专户产品发生巨额赎回，现金资产不足以兑付全部赎回申请，投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请，对于个人客户进行部分赎回处理，该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求? Ⅱ.公平对待客户皿,不得进行不正当竞争 Ⅳ不得欺诈客户 AⅠ、Ⅱ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅡ、Ⅲ、Ⅳ DⅢ、Ⅳ

关于告知义务的基本要求，下列表述不正确的是 A金融消费者只要手写了诸如“本人明确知悉可能存在本金损失风险"等内容，就能证明销售机构已经履行了告知说明义务 B需要根据投资者的文化程度、从事投资理财的经历等，充分履行告知说明义务 C“金融消费者能够理解的主观标准"，意味着必须针对不同理解能力的消费者进行不同程度的告知与说明，直至该消费者真正领会为止 D“理性人能够理解的客观标准”，要求卖方机构在履行告知说明义务时，语言、措辞清晰明了、简单易懂，能为一般理性人理解 3与普通债券相比， A标的股票 B转换价格 C票面利率 D转换期限 4基金管理人对其投资管理活动进行自查，以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? .投资经理乙受朋友之托，以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息，李四所在公司随即买入该公司股票张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划，丁拒绝告知相关信息 AⅡ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ DⅢ、Ⅳ 5关于公开募集基金管理公司的股东，以下表述正确的是 B控股股东不得为自然人 C主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东 D主要股东为机构的，在境内外从事资产管理行业的经验不得少于10年

在基金收入中，股利收入属于 A利息收入 B公允价值变动损益 C投资收益 D其他收入 7以下属于基金经理职责的是 B审核并执行投资组合交易指令 C决定投资策略 D确定不同管理级别的操作权限 8下列行为中，涉嫌内幕交易的是 Ⅰ基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中，了解到该公司要并购重组，随即买入了A公司的股票 Ⅱ.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组，随即买入了B公司的股票Ⅲ基金管理人员工在对某被投已,上市公司C进行投后管理过程中，听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票 Ⅳ基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损的结论，于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票 AⅠ、Ⅱ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ 9某基金销售机构同时销售甲、乙两家基金公司的基金产品，李某在销售基金产品过程中，为了多销售甲基金公司的基金产品，多次贬低负面评价同期在售的乙基金公司的基金产品，李某的这一行为违反了“诚实守信"职业道德的哪条要求? A不得进行内幕交易 B不得欺诈客户 C不得进行不正当竞争 D不得操纵市场 10关于内在价值法，以下表述错误的是 B股利贴现模型、股权资本自由现金流贴现模型、自由现金流贴现模型都属于内在价值法 C-般情况下，内在价值等于股票当前价格 D贴现模型的选择要与获得的现金流相对应 11某公募基金管理公司计划发行QDI基金产品，开展海外证券投资业务。该公司内部开会讨论，列举出了一些准备事项，在不考虑该公司自身状况的情况下，不属于必须事项的是 A寻找境外投资顾问 B向国家外汇管理局申请境外证券投资额度 C寻找境内资产托管人并开立托管账户 D向中国证监会申请境外证券投资业务许可 12以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，但对于部分指定合格投资者，不需要再穿透审核。以下合格投资者中，属于不需要穿透审核最终投资者是否为合格投资者的是 I.企业年金 Ⅱ.慈善基金 Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 AⅠ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅡ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅳ 13关于股票与基金的特点，以下表述错误的是 B通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大 C基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证 D股票是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业领域 14关于基金净值计价错误的处理，以下说法错误的是 B发生基金净值计价错误时，管理人应当立即向证监会报告 C基金管理人应当在基金合同中列明估值错误的处理事项 D发生基金净值计价错误时，管理人应当立即纠正并及时采取合理措施防止错误扩大 15当某国的物价不断下跌出现通货紧缩时，该国的名义利率和实际利率的关系为 B名义利率与实际利率相等 C名义利率与实际利率大小关系不确定 D名义利率比实际利率高 16基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是 B拟投资上市公司已公布的年报 C公司客户申赎记录 D公司产品开发计划 17基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是 B拟投资上市公司已公布的年报 C公司客户申赎记录 D公司产品开发计划

关于货币时间价值，以下表述错误的是(A) A两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值量也是相等的 B货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值 C一定金额的资金必须注明其发生的时间，才能确切的表达其准确的价值 D货币时间价值意味着同样数量的资金现在的价值通常比未来的价值要大 21以下均为债权类金融资产的是(D)。 A基金、国债期货 B城投债、限售股 C现金、定期分红蓝筹股 D公司债、票据 22基金职业道德教育的内容主要包括(C) I.培养基金职业道德观念 Ⅱ.树立基金职业道德典型 Ⅲ.灌输基金职业道德规范岗位职业道德教育 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ 23小张持有某上市公司发行的累积优先股共5000股，没有该公司其他权益资产，该优先股股息率为7%，每股票面价值为100元，以下表述错误的是(D)。 A小张每年可能从上市公司分得股息35000元 B小张对该公司举办的股东大会不享有投票权 C在公司破产的情况下，对于剩余财产的分配顺序，小张优先于其他普通股股东 D如果当年该公司经营不善而未能分配股息，未分的股息不能累计，以后也不能补付 24申请募集公募基金时，关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件，以下说法正确的包括(A)。最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚 .最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行 .有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员 AⅡ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ 25机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是(D)， A另类投资产品收益的标准差较小，能分散投资组合的风险 B纳入另类投资产品可以很大程度上降低投资组合的夏普比率 C另类投资产品具有强监管，信息透明度高的特性，从而较为安全 D纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险 26对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是(A) 27以下投资者可以买卖上市交易的封闭式基金的是(B) 28以下不属于证券投资基金会计核算内容的是(B)。 29关于弱有效证券市场，以下表述错误的是(B) 30关于廉洁从业管理的职责分工，以下表述错误的是(C) 31相对期货而言，远期合约(B) 32关于基金的业绩评价，以下表述错误的是(A) 33下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是(B)。 34货币市场基金的投资对象主要包括(B)。 35根据《信托法》的规定，以下基金管理人的行为不合规的是(C)。 36相对于某个无嵌入条款的债券，我们观测到一个在其他方面与之别无二致的有嵌入条款的债券价格更低，那么，该有嵌入条款债券最有可能是一个(B) 37关于做市商和经纪人，以下表述正确的是(B) 38下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是(D) 39关于基金从业人员职业道德中的“专业审慎"要求，以下表述错误的是() 40守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括(A)。 41公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是(A)。 42在基金开始募集前，基金管理人需要将(C)登载在指定报刊上。

关于基金服务业务，基金服务机构可以开展的业务不包括 B公募基金的销售 C公募基金的销售支付 D公募基金的份额登记 44某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为 B现货交易 C期货交易 D卖空交易 45基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法 Ⅲ 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ 45关于基金职业道德特征，以下表述错误的是 B基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性，违反基金职业道德往往会受到惩戒 C基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性，但相对于其他职业道德则不具有特殊性 D基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范，具有继承性 46以下不能召集基金份额持有人大会的是 A基金托管人 B基金管理人 C代表基金份额10%以上的基金份额持有人 D基金销售机构 47以下不属于基金宣传推介材料的是 A为推介基金公开出版的资料 B推介基金的群发短信 C营业网点发布的基金宣传单 D指定媒体发布的基金分红公告 48某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有 Ⅱ建立符合行业特征的客户风险识别机制 Ⅲ制定严格的开户流程，规范对客户身份等的认定 Ⅳ建立投资者适当性原则 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ 49关于对操纵市场行为的理解，以下行为属于操纵市场的是 Ⅱ某基金管理人，通过互联网散布关于A公司的不实信息，从而达到推高A公司股价，使其投资获利 Ⅲ.某基金经理与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息大量买入该公司股票，推高股价 IV.某机构人为编造B上市公司的利空消息，待B公司股票价格大幅下跌后，大量买入B公司股票 AⅠ、Ⅱ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 50因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是 B保险机构 C中国证监会 D交易所第三套 1关于职业道德的特征，以下表述正确的是 B职业道德较为抽象，基本不具有具体性 C职业道德是一般社会道德在职业活动中的抽象化反映 D相对于一般社会道德，职业道德具有规范性更强的特征 2关于风险指标，以下表述错误的是 B基金的波动率越高，表示基金的净值波动越剧烈，收益率不确定性越高 CB系数是评估投资组合系统性风险的指标 DB系数>0，表示投资组合的价格变动方向与市场一致，B系数不能小于0。

以下属于内幕交易行为的是 A某基金经理在拜会上市公司董事长时，得知上市公司业绩大幅提升，遂在董事会决议公告前买入该上市公司股票在该上市公司公告后卖出 B基金经理甲得知上市公司未经披露的重大利好消息，因无资金买入，未进行任何操作 C基金经理甲和基金经理乙串通，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价 D基金经理买入某上市公司股票，然后通过虚构该上市公司的利好消息在互联网上散布，提升公司股价，然后卖出获利 6关于证券交易所，以下描述正确的是 B证券交易所的组织形式是公司制 C在证券交易所中，总经理向董事会负责，负责证券交易所的日常事务 D我国证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖 7关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是 A在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力 B有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失 C目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动 D私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构 8关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是 A基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转基金份额的数量 B基金份额转换一般采取未知价法 C当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额 D基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

2017年10月16日(周一)，某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10，000万元，股票市值 150，000万元，应收股利1，000万元，颈提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2，400万元，基金份额为100，000万份。当日该基金资产份额净值是 A1.60 B1.62 C1.55 D1.58 10关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是工.公司主要股东最近2年没有违法记录 Ⅲ.公司拟设独立董事3人，占董事会成员人数的1/3 IV.公司有正式员工20人，除拟任总经理之外，均取得基金从业资格 AⅡ、Ⅲ BⅡ、IV CⅠ、IV DⅠ、Ⅲ 11相对于寿险公司，财险公司吸纳的保费投资期限()，并且赔偿额度风险 A较长，较小，低 B较短，较小，高 C较短，较大，低 D较长，较大，高 12基金从业人员在执业活动中应做到忠诚、尽责、廉洁。以下做法错误的是在调研上市公司后，接受该上市公司提供的礼物 Ⅱ.参加某基金管理公司组织的行业交流时，收取存储会议资料的刻有主办方标识的U盘 Ⅲ.在投资亏损时，按客户要求以所在机构的自有资金向客户补足本金和收益 IV.从事超出授权范围的职责时，按公司相关制度事先履行报批程序 AⅠ、Ⅱ、IV BⅠ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ DⅡ、Ⅲ 13基金业绩评价应考虑的因素包括 Ⅱ时间区间 Ⅲ.综合考虑风险和收益 AⅡ、Ⅲ BⅠ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ DⅠ、Ⅱ 14关于金融资产的概念，以下说法错误的是 A金融资产分为债券类金融资产和股权类金融资产两类 B金融资产可以在有组织的金融市场上进行交易 C金融资产具有现实价格和未来估价 D在金融市场上，各类金融工具即为金融资产 15下列属于私募基金的合格投资者的是 I.具备相应风险识别能力和风险承担能力，固定资产不低于1000万元的自然人 Ⅱ.已经在中国证券投资基金业协会备案的私募基金，该私募基金净资产为1000万元 Ⅲ,具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金金额100万元，并拥有股票资产金额500万元的自然人 IV.投资于自己所管理的私募基金的基金管理人 AⅡ、Ⅲ、IV BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、IV DⅠ、Ⅲ、IV 16某基金经理的下列行为中，符合保守秘密要求的是 A因疏忽大意导致工作电脑遗失，电脑中存有客户信息及公司内控制度 B当众接听工作电话，被其他人听到某上市公司尚未公开的重大资产重组信息 C应邀给其他同行机构介绍公司研究部门最近行业研究成果 D得知所在机构与某上市公司的合作项目被泄露后，立即通知相关部门 17小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是 A在公司支付债息和优先股股息后，参与股利分配 B公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利 C公司破产清算时，享有剩余财产分配权 D公司召开股东大会时，享有表决权 18以下资产负债表项目中属于资产项的是短期负债Ⅱ.应付账款!Ⅲ.预收账款IV.应付票据V.银行存款 AⅡ、Ⅲ、IV、V BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、IV CV DⅢ、V 19关于可赎回债券和可回售债券，以下表述正确的是 A可回售条款降低了债券投资者的风险 B与其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利率更高 C可赎回条款不利于债券发行人 D可赎回条款是债券投资者的权利 20关于公募证券投资基金的分类，以下说法错误的是 A基金资产80%以上投资于债券的为债券型基金 B基金资产80%以上投资于股票的为股票型基金 C基金资产投资股票和债券的比例不符合股票基金和债券基金规定的为混合基金 D基金资产80%以上投资于货币市场工具的为货币市场基金 21张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道徳中客户至上要求的是 A张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见 B张三的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年报，利润大幅增加、超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票 C张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令 D张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易 22基金管理人应诚实守信，向投资人履行告知义务，基金管理人告知的内容不包括 A投资者适当性匹配意见好 B因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大，告知对相关基金经理的考核政策 C揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险 D告知可能影响投资人利益的重要情况, 23信托公司发起设立某信托产品，以信托财产受让目标公司30%股权，信托公司的以下哪些行为体现了受托人的信义义务? 信托公司的信托经理对目标公司的经营情况进行投后跟踪管理 Ⅲ将本信托的信托财产与信托公司的固有财产分别管理、分别记账 IV本信托到期未能变现资产时，设立另外信托产品全部受让目标股权 AⅠ、IV BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、IV CⅡ、Ⅲ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ 24以下不属于投资经理在建立投资组合的规划阶段需要完成的工作的是 B建立战略资产配置 C制定投资政策说明书 D需要确定并量化投资者的投资目标和投资限制 25关于基金管理公司的风险管理，投资者甲认为，风险管理限制了基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份额持有人利益;投资者乙认为，风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益，对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法，下列判断正确的是 A投资者甲的看法错误，投资者乙的看法错误 B投资者甲的看法错误，投资者乙的看法正确 D投资者甲的看法正确，投资者乙的看法错误 26某日，中国人民银行在债券市场上进行逆回购操作。该操作过程中涉及的交易制度是 A结算代理制度 B公开市场一级交易商制度 C结算参与人制度 D做市商制度 27关于企业的现金流，以下表述错误的是 A经营活动产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量 B筹资活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况 C企业净现金流可以通过现金流量表所反映，主要包含经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流 D投资活动产生的现金流包括为正常生产经营活动投资的短期资产以及企业再投资所产生的股权与债权 28某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩，该表述存在 A信息披露合规性风险 B反洗钱合规性风险 C销售合规性风险 D投资合规性风险 29下列选项中，会带来跨境投资估值风险的是跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算 .数据来源不一致 Ⅲ.证券交易过度活跃 IV.各国税收制度不一样 AⅡ、Ⅲ、IV BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅲ、IV DⅠ、Ⅱ、IV 30下列选项中，不属于另类投资优点的是 B另类投资信息透明度较高 C另类投资产品大多数具有“抗通胀”特性 D将另类投资纳入投资组合，可以实现投资组合多元化 31根据基金公司员工守法合规要求，以下做法正确的是 A某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请，该直销柜台人员接受该申请并录入系统，之后向督察长进行了报告 B某基金公司员工接到监管机构工作人员电话，监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究，请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息，该员工根据要求提供了信息 C某记者在撰写相关稿件时，要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息，该基金经理按要求提供 D某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品，该助理立即向公司合规部门进行了报告 31某公募基金已于2021年7月11日(周四)公开发售，该公募基金的基金管理公司最晚应于 A2021年7月9日 C2021年7月7日 D2021年7月8日 32关于提高基金职业道德素养的途径，以下表述正确的是 I.在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育 Ⅱ.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律 Ⅲ,社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提高基金职业道德素养 IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、IV BⅠ、Ⅱ、IV CⅠ、IV DⅠ、Ⅲ、IV

关于保证金交易业务，以下表述错误的是 A融券卖出股票表明投资者认为股票价格会下跌 B融券业务不能放大投资收益和损失 C保证金交易可以让投资者进行超过自己可支付范围的交易 D证券可以用来充抵保证金 34基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是 A为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物 B基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用 C为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用 D为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物 35下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是在销售基金产品时，为了让客户更深入的了解产品，对产品的未来收益进行预测 Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传基金业绩 Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改 IV.为了更好的服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅱ、IV CⅠ、Ⅲ、IV DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、IV 36关于基金利润来源，以下表述正确的是 A股票分配股息获得的收入属于利息收入 B买卖债券获得的价差收益属于利息收入 C买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益 D买入返售金融资产收入属于投资收益 37以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是 A基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设 B基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩 C基金从业人员在进行投资分析时，应保持独立性与客观性 D基金从业人员应牢固树立风险控制意识 38关于股票基本面分析和技术分析，以下表述错误的是 A技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅因素 B技术分析不仅关心证券市场本身的变化，也会考虑基本面因素 C基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平 D基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素 39关于股票基本面分析和技术分析，以下表述错误的是 A技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅因素 B技术分析不仅关心证券市场本身的变化，也会考虑基本面因素 C基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平 D基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素 40关于公募证券投资基金的特点，以下表述正确的包括将资金交给基金管理人管理，使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务 Ⅱ.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则 Ⅲ,组合投资、分散风险是基金的特色 IV.严格监管与信息透明是公募基金的显著特点 AⅡ、Ⅲ、IV BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、IV CⅠ、Ⅱ、Ⅲ DⅠ、Ⅲ、IV 41关于开放式基金的申购和赎回，以下表述错误的是 A开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回基金份额持有人所持有的开放式基金份额的行为 B在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请 C开放式基金的申购和赎回，可以通过基金管理人的直销中心或基金销售代理人的代销网点进行 D开放式基金的申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为

关于冲击成本，以下表述正确的是(　　)。 A冲击成本可以看作是购买流动性的成本 B信息泄露不会导致冲击成本 C冲击成本可以事先确定 D冲击成本可以事后精确计量 38关于巨额赎回的处理，以下表述错误的是(　　) A出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回 B出现巨额赎回时，基金管理人可以决定全部延期赎回 C出现巨额赎回时，基金管理人可以决定部分延期赎回 D连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人可以暂停接受赎回申请 39某集合资管计划的法律文件规定:资金用途为开展债权投资业务，由债务人按约定还本付息，并且由债务人的股东以其持有债务人全部股权提供质押担保，受托人的以下哪些行为违背了信义义务?(　　) 将债务人支付的部分利息用于支付受托人采购办公设备产生的费用 Ⅱ.债务人发生延期付息，受托人业务经理对债务人经营情况进行现场调查 Ⅲ债务人股权质押至受托人名下，质押期限先于债务人的还本期限届满 Ⅳ将尚未分配的收益投资于股票，择机抛售后为本资管计划获取巨额收益 AⅠ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ 40关于我国的QDII(合格境内机构投资者)基金，以下表述正确的是(　　) 41衍生工具是由另一种基础资产构成或衍生而来，关于其中的基础资产，以下表述正确的有(　　) 42关于期货合约和远期合约的区别，以下表述正确的是(　　) 43某基金管理公司的一名基金经理在参加一次同学聚会时，从同学处了解到，某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司的高管，于是，该基金经理利用此消息为基金进行了投资交易，该基金经理的行为违反了诚实守信中(　　)。 44公募基金宣传推介材料允许使用(　　)。 45以下投资者可视为私募基金的合格投资者的是(　　) 46关于投资者的投资限制，以下表述错误的是(　　)。 47关于资本资产定价模型的基本假设，以下表述错误的是(　　) 48关于不动产投资的含义和特点，以下表述错误的是(　　)。 49基金公司销售人员张某与代销该基金公司产品的银行员工李某约定，按李某新增基金销售量给予其一定回扣，该行为在职业操守上违反了(　　)的要求。 50关于普通股和优先股，以下表述错误的是(　　) 1关于资产负债表中的资产项，以下表述正确的是(　　)

以下债券中，不含嵌入条款的是(A)。 A零息债券 B结构化债券 C通货膨胀联结债券 D可赎回债券

关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是(D) 基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时基金管理公司研究员应主要借鉴市场研究成果撰写相关投资研究报告 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅢ、Ⅳ CⅡ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 17下列行为中，涉嫌内幕交易的是(B)。

关于做市商，以下表述错误的是(D) A做市商本身应当拥有大量可交易证券 B维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一 C做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担 D做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润 43下列行为中，构成不正当竞争的是(B)。 I.基金管理人A为了销售基金，邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用 Ⅱ.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述 Ⅲ,基金管理人C为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品 IV.基金管理人D为了打击竞争对手，捏造、散步对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息 AⅡ、IV BⅠ、Ⅱ、IV CⅡ、Ⅲ、IV DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、IV

关于保证金交易业务，以下表述正确的是(A).

关于零息债券，以下表述正确的是(B)

具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是(A)

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