3-基金应知应会模拟卷_在线真题试卷与模拟练习_3-基金应知应会模拟卷

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关于交易成本，以下表述错误的是（）。 *

银行间债券市场做市商，需要承担的职责有（） *

关于零息债券，以下表述正确的是（） *

关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（）。 *

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（） *

基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? （） * I.投资经理甲在管理基金期间，为其亲戚朋友提供外汇投资建议 II.投资经理乙受朋友之托，以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券 Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息，李四所在公司随即买入该公司股票 IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划，丁拒绝告知相关信息

以下均为债权类金融资产的是（）。

基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法，不符合法律法规有关规定的是（） * I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明 II.与公司战略合作方共享客户基本信息 III.向公司VIP客户承诺基金年化收益20% IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金

基金从业人员甲的下列行为中，不符合基金从业人员职业道德规范要求的是（） * I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员，其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票，但甲并未向公司申报 II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息，再结合自己的判断，买卖股票进行投资 III.甲发现同事利用内幕信息进行交易，甲立即向监管机构报告

关于我国证券交易所，以下说法错误的是（）。 *

关于公司型基金的特点，以下表述正确的是（） . * I.实际控制人承担无限连带责任 II.公司主体只能自行管理基金 III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人 IV.可以通过借款来筹集资金

以下属于债券投资系统性风险的是（）。 *

以下有关信用风险管理的措施说法错误的是（）。 *

下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（） * I.在基金募集过程中，为了让客户更深入地了解基金产品，对基金产品的未来收益进行预测 II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介 III.为了维护基金业绩表现，在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本 IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

第XX届新财富最佳分析师候选人马某，在临近新财富评选前，邀请具有投票资格的相关人员聚餐，并支付聚餐费对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施，其原因是（） *

基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是（）。 *

关于ETF份额的场内申购和赎回，以下表述正确的是（）。

1.场内申购和赎回ETF采用份额申购，份额赎回的方式

2.场内申购和赎回ETF采用金额申购，份额赎回的方式

3.场内申购和赎回ETF采用份额申购，金额赎回的方式

4.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券，现金替代等

在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中，以下属于操纵市场违法行为的是

1.投资经理甲加参加电视节目，郑重推荐一支创业板上市公司股票A随后发现A股价上涨后将自己管理的基金持有的股票A卖出

2.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司D股价，使其价格维持在10-12元之间，以帮助其在该价格区间完成减持

3.投资经理丙在上午11:20左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

基金管理人应诚实守信，向投资人履行告知义务。基金管理人告知的内容不包括()

关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别主要体现在()

1.募集对象不同

2.宣传推介方式不同

3.认购成功的确认流程不同

4.监管要求不同

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