基金从业人员“学历+应知应会考核”证券类(1)_在线真题试卷与模拟练习_基金从业人员“学历+应知应会考核”证券类(1)

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基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是(　　)。

关于提高基金职业道德素养的途径，以下表述正确的是(　　)。

I. 在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育

Ⅱ.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律

Ⅲ.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提高基金职业道德素养

IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习

以下属于操纵市场违法行为的是(　　)。 I.基金经理甲参加电视股评节目，郑重推荐一只创业板上市公司股票A, 随后发现A 股价上涨后，将自己管理产品的已有股票A 的持仓卖出 Ⅱ.基金经理乙应好友邀请，帮助其维护上市公司D 股价，使其价格维持在10-12元之间，以帮助其好友的收购项目顺利完成 Ⅲ.基金经理内在上午11点20分左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G 股票

关于流动性，以下表述错误的是(　　)。

关于财务报表，以下表述错误的是(　　)。

下列选项中，会带来跨境投资估值风险的是(　　)。

I. 跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算

Ⅱ.数据来源不一致

Ⅲ.证券交易过度活跃

IV.各国税收制度不一样

以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是(　　)。

关于ETF 份额的场内申购和赎回，以下表述正确的是(　　)。

I.场内申购和赎回ETF 采用份额申购、份额赎回的方式

Ⅱ.场内申购和赎回ETF 采用金额申购、份额赎回的方式

Ⅲ.场内申购和赎回ETF 采用份额申购、金额赎回的方式

IV.场内申购和赎回ETF 的对价包括组合证券、现金替代等

以下不能召集基金份额持有人大会的是(　　)。

公募基金宣传推介材料允许使用(　　)。

关于公开募集的基金中基金(FOF), 以下表述正确的是(　　)。

关于基金利润来源，以下表述正确的是(　　)。

关于大宗商品投资，以下表述错误的是(　　)。

2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下：银行存款10,000万元，股票市值150,000万元，应收股利1,000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2,400万元，基金份额为100,000万份。当日该基金资产份额净值是(　　) 元。

关于交易成本，以下表述错误的是(　　)。

下列行为中，涉嫌内幕交易的是(　　)。 I. 某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A 上市公司要并购重组，该股民赶紧买入了A 公司的股票 Ⅱ.某股民在聚会时听B 上市公司董秘说B 公司要重组，该股民赶紧买入了B公司的股票 Ⅲ.某基金经理在调研时听上市公司C 的高管说C 公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票 IV.某研究员经分析上市公司D 公布的财务报告，得出D 公司近期可能出现亏损，于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D 公司股票

关于私募基金产品备案，以下表述正确的是(　　)。

银行间债券市场做市商，需要承担的职责有(　　)。

关于基金职业道德特征，以下表述错误的是(　　)。

某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案目未载明历史业绩。该表述存在(　　)。

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