应知应会题库【2证券类补充押题85题】(1)_在线真题试卷与模拟练习_应知应会题库【2证券类补充押题85题】(1)_考试宝

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基金管理人编制完成公募基金产品年度报告的时间是（）。

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确（）。

1、内控目标

2、内控原则

3、内控措施

4、内控环境

关于货币市场基金宣传推介，以下说法错误的是（）。

在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括（）。

1.账户管理制度和内部控制情况
I1.销售人员能力和持续营销能力
Ⅲ.信息管理平台建设
IV.现有客户收入结构

公募基金发生重大事件时，有关信息披露义务人应当履行临时信息披露义务。以下不属于临时信息披露的事件的是（)。

某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超15%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）。

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是（）。

为了确保内部控制机制能够有效运行，在设计内部控制机制时应遵循（）原则。

关于基金销售服务费的收取，以下说法正确的是（）。 I. 基金管理人可以从基金财产中计提一定的销售服务费，用于基金销售和对持有人的服务 Ⅱ基金管理人要基金按照基金合同规定的费率收取基金销售服务费，不能开展优惠活动 III. 基金收取基金销售基金费的基金，不能再收取基金赎回费

以下不属于基金招募说明书中应包含的重要信息的是（）。

某货币基金T日总份额为100亿份T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份。以下说法正确的是

某私募股权投资基金的推介材料中含有以下表述，其中违反信息披露相关禁止性规定的是（）。

基金公司建立危机预警机制，定期测试应急和灾难恢复计划，是为了防范（)。

基金销售适用性管理制度应当至少包括以下内容（）。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

下列属于另类投资基金的是（）。

基金从业人员在执业活动中接触到以下信息中，不属于保密信息的是（）。

基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是（）。 I. 基金托管人托管规模 Ⅱ. 基金的历史业绩 III. 基金净值的波动率 Ⅳ. 基金的投资范围

监事会对基金管理人的业务监督包括（） I. 当董事或经理人员开展业务违反法律法规时通知其停止违法行为 Ⅱ. 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，有权要求董事会向其提供情况 III. 审核董事会编制的提供给股东报表，并把审核意见向股东会报 Ⅳ. 当监事会认为有必要时，可以直接召集股东召开股东会

随着人们生活水平的大幅度提高，个人资产处置方式的增加，（）能帮助投资者克服单一投资产品或投资方法的困惑。

基金托管人应对基金管理人编制的（）等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

Ⅰ.基金资产及份额净值
Ⅱ.申购赎回价格
III.基金定期报告
Ⅳ，定期更新的招募说明书