清洁版-合规专员“业务知识手册”参考-汇总至2025年7月15日_在线真题试卷与模拟练习_清洁版-合规专员“业务知识手册”参考-汇总至2025年7月15日_考试宝

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港澳台居民开立A股账户需要注意什么？

关于非现场办理港股通账户销户业务

在境内工作和生活的港澳台居民到分支机构现场申请开立衍生品账户的，需提供的身份证明文件

分支机构通过线下方式开展代销的保险产品业务有那些投保方式？

兼任多家分支机构的合规专员需要注意哪些事项？

投资者W某在A证券公司某营业部开立融资融券账户并进行融资融券交易。2021年某日,W某向营业部客户经理咨询融券展期事项。客户经理回复该标的证券无法展期,W某坚持要求展期并拨打A证券公司总部投诉电话。

因民事案件配合司法协助或收到人民法院下发的冻结通知时，风险指标一定要调高分值吗？

证券分支机构向中国人民银行报告、报备事项

在日常内部监测与核查中发现，客户存在账户出借/借用嫌疑的应该怎么处理？

投资者拟投资包含流通受限基金的基金投资组合策略但目标投资期限不匹配的，是否可以通过签署《产品或服务不适当警示确认书》申请组合投资？

进行账户实名制尽职调查时，账户外部调查涉及哪些方面？

经纪业务投资者适当性回访处理时间

如何结合实名制与配资监测系统开展账户实名使用核查

人身保险公司、保险代理机构以及办理保险销售业务的人员，在人身保险业务活动中，属于欺骗行为的有哪些？

董监高及分支机构负责人监管报备事项

《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》2022年4月1日施行后，从业人员招聘方面需注意哪些问题？

合规管理公司通讯行为监测的范围有哪些？

合规管理分支机构可以向其他机构或个人提供个人信息吗？

账户实名制实名制核查结论为“涉嫌参与违规配资”等的处理措施

员工应有义务就哪些违规行为向合规专员、行政负责人、合规部、合规总监或公司领导报告？

证券公司员工（已获得投顾资格），微信聊天中告诉客户“股票已确定，参加你就能赚钱“是否合规。

专业投资者期权业务开通要注意什么？

股票期权开户相关内容

金融消费者权益保护纠纷案件中的举证责任

各单位在开展可疑交易甄别分析工作时，应明确客户实际预警风险事项，主要可结合客户哪几个维度开展具体分析工作？

营业部对收到异常交易行为预警需怎么处理？

股权激励外籍人员可以委托上市公司向券商申请开立资金账户，其申请材料是什么？

在境外工作的境内上市公司外籍员工因参与股权激励计划如何开立A股账户？

营业部负责人发生变更时营业部需要完成的监管报备有哪些？

营业部负责人变更（离职、离任）营业部需要完成的公示信息变更、权限变更、印章变更等有哪些注意事项？

融资融券担保品划转与卖出交易之间的先后顺序？

销户业务办理过程中有哪些注意事项？

人民法院签发调查令，委托律师进行查询，持令律师有无冻结、扣划权限？

异地工作员工住房及探亲费用管理要求

分支机构印章刻制的要求

H股“全流通”业务分支机构操作关注要点?

自然人客户的“身份基本信息”以及法人、非法人组织和个体工商户客户的“身份基本信息”都包括哪些？

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业-内部检查、报告、处罚的规定

场外衍生品和收益互换业务宣传的相关要求

营销人员开户二维码的使用应注意哪些事项？

员工更换手机，将不用的手机卖给客户进行证券交易，员工没有责任；营业部将报废淘汰的电脑卖给保安，导致产生证券交易委托与营业部没有关系？

个人信息保护试行办法相关规定

营业部日常个人&公司信息保护需注意哪些内容？

2020年6月15日国信北京分公司遭遇警示函，北京证监局指明，国信证券北京分公司在对投资者进行回访的过程中，未审慎履职了解投资者信息及情况，未向投资者充分揭示风险，存在未全面落实投资者适当性管理义务的情况。【缺少答案，请补充】

证券从业人员未取得基金从业资格是否可以销参与基金销售并计入个人业绩？

有权国家机关要求冻结客户信用账户内证券和资金的该如何处理？

证券公司分类评价扣0.5分的情形

公司对员工奖励形式

合规主题之投顾服务合规开展要点

保险兼业代理业务公示信息要求

公司现行融资融券业务维持担保比例风控指标的平仓线、安全线是否仍简单设置为平仓线130%、安全线140%？

公司员工开展基础设施基金发售业务过程中，不得存在以下行为:

公司纪念品如何领用？领用后活动取消了，纪念品是不是可以留着下次活动继续使用？

请简述公司反商业贿赂政策的主要内容。

公司对于虚假举报行为及处理是如何规定的？

请简述合规主题之营销直播业务管理的主要规定。

产品开户尽职调查时发现管理人有被监管处罚等异常情况，还能开户吗？

哪些费用报销行为将依规依纪追究相关人员责任？

拿到一个信托产品开户，到底应该怎样入手去识别反洗钱受益所有人呢？

营销费用报销包含几个基本原则

保密工作中涉密载体的携带、传递要求

自然上门客户是否可以建立新增开发关系？

员工参加在职学位学历教育的管理要求

公司对获批参加全脱产培训超过两个月或由公司承担培训相关费用超过五万元人民币的参训员工有哪些要求？

未公开信息知情人登记制度

未公开信息知情人泄露、滥用未公开信息，如何处理？

反洗钱检查与整改

中信证券股份有限公司合规考核扣分情形

名下证券账户会被上海证券交易所列入重点监控名单的情形有？

员工变更营业部，需重新签署劳动合同时，新劳动合同的终止时间为新合同签署日往后递延5年？

营销费用支出标准和审批流程

跨墙业务协作的跨墙期间管理要求

后台员工购买金融产品是否可以与前台员工建立基金关系和产品推荐关系？

诉讼时效期间的长度和计算规则

如何利用诉讼时效中断，延长债权人的债权保护时间？

融资融券业务权益处理的相关定义

客户融入的证券发生分红、派股、配股、配债的情况，如何处理？

反洗钱检查定义、形式、内容、事实确认书、不定期反洗钱自查工作

证券行业执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。一、基本信息： 1、个人的基本信息包括个人姓名、性别、国籍、证件类型、证件号码等。 2、机构的基本信息包括机构名称、机构类型、统一社会信用代码等。二、诚信信息： 1、表彰奖励信息包括表彰奖励名称、作出单位、作出时间、表彰奖励类别等。 2、违法失信信息包括违法失信名称、作出单位、作出时间、违法失信类型三、其他执业声誉信息：其他正面信息和其他负面信息。（一）其他正面信息，具体如下： 1、参加协会各专业委员会工作并且表现突出或者成效显著的； 2、参加协会组织的专题研究、报告撰写、教材编写等工作并且表现突出或者成效显著的； 3、执业评价结果为A级的； 4、在行业文化建设工作中表现突出或者成效显著的； 5、积极履行社会责任的； 6、积极参与行业舆情引导的； 7、会员（公司总部及以上）对其工作人员作出的与证券业务有关的奖励、表彰决定； 8、协会认定的其他情况。（二）其他负面信息包括如下： 1、违反协会自律规则但免予采取自律措施的情况； 2、违反对协会提交的承诺，或者不配合协会调查、检查； 3、执业评价过程中收集的产生负面影响的非处罚处分信息； 4、违反公序良俗或者损害行业形象和声誉的其他情况； 5、会员对其工作人员作出的，与证券业务有关且违法违规或者违反公司内部规定，涉及降级降职、免职撤职、解除劳动合同或委托合同、解聘、劝退、辞退、开除等内部处分处理决定； 6、会员的党员受到的党内警告及以上纪律处分。会员的其他工作人员受到的警告及以上处分决定，或者违反公司内部廉洁从业规定受到的相当于警告及以上处分处理决定； 7、协会认定的其他情况。

一、执业声誉信息的效力期限有多久？二、执业声誉信息可以修改么？

债券市场投资者分为债券专业投资者和债券普通投资者，债券专业投资者业务风险等级为R5-高风险，采用强匹配原则，仅允许专业投资者或风险等级为C5-积极型的普通投资者办理。 2、普通投资者可以认购及交易国债、地方政府债券、政策性银行金融债券、政府支持机构债券、中国铁路建设债券等政府支持债券、资信状况符合《公司债券管理办法》第十六条规定标准的面向普通投资者公开发行的公司债券；易所认可的其他债券品种。因继承、赠与、企业分立等非交易行为，普通投资者获得仅限债券专业投资者参与认购及交易的债券或者债券专业投资者中的个人投资者获得仅限机构投资者参与认购及交易的债券的，可以选择持有到期或者卖出债券，不得另行买入。 3、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东认购及交易该发行人发行的公司债券，资产支持证券原始权益人及其关联方认购及交易相应的资产支持证券。 4、资产支持证券仅限债券专业投资者中的机构投资者认购及交易。 5、承销机构可参与其承销的债券的认购及交易。

公司信息发布遵循“谁开设谁主管，谁发布谁负责”的原则，各相关部门或分支机构应建立信息发布审核机制，进行台账管理；各部门、分支机构在公司内网、信e 投APP、公众号、订阅号、视频号等发布信息或向客户发布信息的，应建立信息审核机制和相应的制度流程，对信息的合法合规性进行审查，审查通过后方可发布。根据上述要求，对审批内容及审批流程要求如下： 1、审批内容：（1）内容所涉及业务或产品的准确性、完备性和专业性。（2）法律风险：可能侵犯他人专利、知识产权、著作权、肖像权、人身权等民事权益的文字、字体、图片、音乐或视频。（3）视频内容的合规性审核。 2、审批流程： “财富星梦想”创作者计划需符合相关法律法规规定及公司等制度规定，做到事前严格把关：（1）建立质量控制审核流程，对视频制作的质量、所涉及业务的准确性、以及上述提及的法律风险进行审核，并将审批意见进行留痕。暂按照先分支内容专员质量控制审核，再总部内容专员质量控制审核的流程。（2）完成质量控制审核流程后，进入合规审核流程。暂按照总部合规统一审核脚本，分支机构合规按照总部合规审核通过的脚本审核视频。总部、分支机构合规审核根据公司《营销宣传管理制度》《营销宣传材料合规审核指引》进行，通过公司“OA 系统-营销宣传材料审核流程”履行内部审批手续。发起合规审核，应在通过质量控制审核流程之后。

【具体内容】（一）重新核查客户的基本情况。核查范围包括：客户的开户情况、职业背景、收入情况、资金来源、资产规模、交易风格及目的、账户实际控制人和操作人、与其他账户之间的关联关系、客户经理对客户的了解情况等内容。（二）及时联系客户，告知其已被交易所采取列为重点监控账户的监管措施，以及公司将对其采取交易监控、信息核查等综合管理措施。同时，向客户进行现场合规交易培训，要求其规范交易行为，签署《证券交易委托补充协议》。分支机构应当以书面形式记录告知事项和培训内容，并由客户签字确认。（三）安排专人持续跟踪和监控客户的资金流动和证券交易情况。（四）在每季度结束之前，以季度报告的形式向公司合规部和财富管理委员会运营管理部报告当季重点监控账户的管理情况。

客户新开户时系统提示“客户疑似匹配公司监测名单，请联系合规部”，应如何处理？

从业登记标准新规

2021年入职的、已完成证券业从业人员登记的校培生，通过了《基金法律法规、职业道德与业务规范》，未通过《证券投资基金基础知识》，可以申请基金从业资格吗？

新产品新业务虚拟货币风险防范【具体内容】

新产品新业务涉虚拟货币行为特征？

法律诉讼针对主债务有约定保证责任的注意事项

营销展业二维码有哪些种类？其期限及使用场景分别是什么？

新任分支机构负责人任职报备注意事项

监管部门对证券公司的薪酬管理制度有什么要求？如果从业期间出现违规问题，公司是否可以扣发奖金？

公司惩处的种类和适用

员工同时被给予多个处分的，如何确定执行措施和期限？

基金投资顾问业务营销宣传管理注意要点

投资者重新进行风险评估后风险承受能力评级调低，是否会影响已持有的基金投资组合策略？

债券专业投资者认定标准

个人投资者参与上市公司向不特定对象发行的可转债申购、交易需要满足哪些条件？

金融产品信息公示的渠道、范围、信息要素等

证券公司代销金融产品，有哪些行为不允许？

员工离职从业注销登记申请的具体操作流程？

诉讼时效的管理要求

诉讼时效期间届满，是否代表权利人和义务人之间的法律关系消灭了？

洗钱的三个阶段

关于高龄客户（70岁以上）办理业务是不是要临柜，有没有要求一定要现场双录？有无相关规定呢？

劳务派遣员工岗位设置相关内容

2022年需要做完首次洗钱风险自评估，评估期周期是多长？监管有要求吗？

反洗钱绩效考核措施

员工若受到组织处理，影响期有多久？

稽核整改反馈报告格式的原则要求

【监管案例】2022年7月1日，经监管部门调查，当事人韩某某任职期间存在设立个体工商户向第三方提供投研服务并获取利益的行为，四川证监局对韩某某采取出具警示函的监管措施。该行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十条第（四）项“违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动”的规定。从历年来的处罚情况来看，处罚比例较高的主要是违规兼职、利用职务岗位身份谋取不当利益；其次是向客户等利益关系人，收取或者输送礼金、财物。

客户投诉日常工作注意事项

员工可以参与虚拟货币相关业务活动吗？

对可疑交易甄别分析的相关要求

参加线上会议和线上培训时，员工要做哪些工作？

涉制裁业务风险分级与处理措施

重大事项报告应遵循哪些原则？

员工在未取得投顾资格的情况下，可以和客户签订证券投顾协议吗？

面对其他国家或组织违反国际法和国际关系基本准则，对我公民、组织采取歧视性限制措施的行为时，我国的反制裁措施有哪些？

反洗钱绩效考核措施

目前员工个人提成比例及团队激励有哪些变化？

实名制配资系统监测核查结论属于“存在委托亲友操作账户情况”、“存在代替亲友操作账户情况”的处理？

证券公司从业人员业务培训学时如何要求？

账户实名制核查报告核查详情至少包含哪些内容？

员工发生违规行为，什么情况下可以从轻、减轻、免于惩处？

公司重点销售某公募，营业部内训师是否可以依据该基金公司的宣传材料、wind公开信息等为营业部制作该公募的宣传一页通？

证券公司发生网络安全事件应急报告的要求

公司舆情管理工作的要求

公司禁止员工以个人名义或私自以公司名义招募、使用实习生，并私自为社会人员、中介机构出具实习证明、推荐函等相关材料。公司对实习生管理的具体要求： 1、根据公司制度要求，对于学习状态为“尚未毕业”的在校学生，可根据实习生类别进行招聘，对于已毕业人员，坚决不得按照实习生身份进行招聘； 2、公司实习分为招聘实习、项目实习、社会实习三类，其中招聘实习需满足相应招聘要求； 3、实习证明和实习鉴定应由分支机构据实出具，内容无不符或夸大描述，格式应与实习生所在院校的范本保持一致。所有申请均须完成OA线上登记及审批，员工个人不得使用公司或个人邮箱为实习生出具实习证明和实习鉴定、推荐函等相关材料。

什么是拉抬打压股价的异常交易行为（科创板）

有权办理司法执行业务的机关

分支机构出现哪些情形，公司应取消授权该分支机构开展代理保险业务；对于已经授权的，公司应在 5 日内撤销授权？

分支机构员工在职期间的从业人员后续职业培训有哪些要求？

公司保险兼业代理业务的从业人员管理

员工发生违规行为，哪些情形下应当从重惩处？

实名制核查结论属于“存在出借账户给家人使用情况”“存在借用家人账户情况”的，分支机构应当采取的措施有哪些？

公司对在反洗钱工作中有哪些表现之一的予以惩处？

证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员有哪些禁止行为？

证券公司应重点关注哪些行为活动中可能引发声誉风险的驱动因素？

因无证销售基金并违规获取销售奖励，当事人、所在分支机构及其负责人被罚，全员营销理念应摒弃

公司对育儿假如何规定的？

员工请假，应执行什么程序？

中信证券基金投资顾问基金备选库入库基本条件

什么情况下可进行职务通讯行为合规调查?

未公开信息登记管理的原则要求

个人信息应该如何处理？

员工在培训工作中的权利和义务

什么是工作秘密

一、有下列情形之一的，公司各部门、业务线和分支机构处理个人信息前，应当事先进行个人信息保护影响评估，并对处理情况进行记录：（一）处理敏感个人信息；（二）利用个人信息进行自动化决策；（三）委托处理个人信息、向其他个人信息处理者提供个人信息、公开个人信息；（四）向境外提供个人信息；（五）其他对个人权益有重大影响的个人信息处理活动。二、个人信息保护影响评估应当包括下列内容：（一）个人信息的处理目的、处理方式等是否合法、正当、必要；（二）对个人权益的影响及安全风险；（三）所采取的保护措施是否合法、有效并与风险程度相适应。个人信息保护影响评估报告和处理情况记录应当至少保存三年。

什么是虚假申报的异常交易行为？

基金投资顾问业务投资者适当性管理

考勤异常怎么处理？

政治公众人士强化尽职调查要求

分支机构面积标准如何规定？

公司哪些员工可提名董事长奖励基金，评审有哪些标准？

基金投顾对外合作投资者适当性管理相关规定

女员工产检假，公司如何规定的？

请简述制裁风险的定义、类别以及公司应对制裁风险的措施。

基金投顾定投业务有哪些特别规定？

关联交易的管理规则是怎样的？

员工有哪些表现的可以给予奖励？

员工自带设备的管理规定是怎样的？

监察机关是否有权冻结客户财产？

分支机构向投资者提供基金投资顾问业务服务前，应当了解投资者的哪些信息？

劳务派遣员工的招聘管理包含哪些方面？

合规管理：如何判定哪些法人或其他组织为公司的关联法人？

适当性管理：退市板块股票挂牌转让业务适当性要求

新股中签后，是否可以使用中签预冻结资金进行交易？

关于重申严格落实防控“两融套现”风险相关合规要求的通知

什么是固定资产、固定资产有哪几类？

上交所受限股份大宗交易特别规定

员工违规的惩处流程是什么？

离任审计的主要内容包括哪些？分支机构负责人离任审计的内容还应包括哪些？

专项计划适当性匹配要求

公司各部门、业务线和分支机构在发生或者可能发生个人信息泄露、篡改、丢失的情形时，应当如何处理？

收益凭证业务投资者适当性管理

一万元以下的现金资产是否可以免除遗产公证相关事项？

北交所、新三板适当性要求

上市公司大股东及董监高股份减持比例需注意的事项？

日常考勤基本要求；如何界定加班行为

反洗钱整改结果认定标准

请简述证券从业注册登记流程。

请简述职务通讯行为管理基本要求。

哪些情形下金融机构可以不进行大额交易报告？

”中信商标“包含哪些？

分支机构应采取哪些措施防止个人信息泄露、篡改、丢失

内部审计工作的内容及形式

对于反洗钱系统中的可疑交易预警，各部门和分支机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。相关措施包括但不限于

金融消费者权益保护纠纷案件中卖方机构的义务有哪些？

监管如何对证券公司分类？

基金投资顾问业务适当性管理资料扫描与保存要求是什么？

普通投资者转专业投资者要求是什么？

分支机构网点基础建设有哪些要求？

结合监管案例，谈谈员工岗位管理有哪些要求？

公司对高级管理人员和从业人员履职情况的内部控制措施有哪些？

【监管案例】容维证券数据程序化有限公司上海分公司因宣传信息误导被上海证监局处罚：经查，2020年8月至10月期间，容维上海相关员工在营销过程中，存在向投资者发送夸张宣传等行为，相关宣传信息内容具有明显误导性，故认定容维上海公司在证券交易活动中做出信息误导。日常工作中，容易引发类似风险的不仅仅是营销宣传的宣传单、海报、手册，还有员工日常展业使用的话术、微信、短信等。作为合规专员，建议日常做好员工合规执业行为宣导，加强营销宣传材料、话术、信息等的审核工作，最大程度防范员工执业风险。

发现侵犯公司注册商标专用权行为应该如何做？

【监管案例】九州证券员工在从业期间参加协会组织的证券从业资格考试中存在由他人冒名代替参加考试的严重违纪情形。被协会采取认定三十六个月不适合从事相关业务（全部证券业务）的纪律处分，并记入诚信信息管理系统和证券期货市场诚信档案数据库。

公司对在反洗钱工作中有哪些表现之一的予以奖励？

基金投资顾问业务之组合策略运行需符合的投资限制是什么？

事前防范侵犯他人知识产权的措施有哪些？

诉讼时效期间的分类

什么是诉讼时效的中止？

客户投诉举报分级分类及办理时限

处理12386热线系统投诉包括哪些环节？

客户特殊方式委托交易管理

客户使用特殊方式委托交易，可能出现的交易差错有哪些？该如何处理？

执业声誉信息的效力期限

证券行业执业声誉信息包括哪些？公司党委授予的优秀共产党员及公司年度评选的优秀员工是否属于申报范畴？

合规问责、合规考核应遵循的原则

财务印鉴应当如何保管？

关键风险指标通常可分为什么类型？

场外衍生品业务宣传推介对象与途径？

场外衍生品业务宣传推介材料制作及内容提示？

如何管理公章的使用登记和存档？

私募金融产品评估

私募金融产品存续期管理

信用信息采集是否可以收费？发现信息错误时如何处理？

不良信息有什么处理要求？

什么是操作风险事件？都有哪些类型？不同类型操作风险事件归口管理部门是哪个？

发生操作风险事件该怎么处理？具体有什么时间要求？

分支机构员工因私出国（境）履行审批手续

合格境外投资者（QFI）如何办理信用证券账户开户业务？

公司与投资者沟通的内容

投资者申请办理非交易过户业务所需的证券权属证明文件有哪些？

因私出国（境）的请休假要求

公司、分支机构作为当事人的被诉案件，报告与报备的要求

证券账户开户失败的处理方法

误将，合格账户作为不合格账户处理，应该怎么办？

信息隔离墙中央控制室是什么？设立目的？主要职责有哪些？

投资者关系管理具体指什么？管理目的？基本原则有哪些？

港澳台客户申请办理手机开户时应满足什么条件？

服务类支出采购项目中租赁、物业、水电类的立项及合同审批的授权审批权限

公司重大洗钱及制裁风险事项包含哪些？

墙上人员是什么？公司对墙上人员实施管理方式是什么？

操作风险管理小组组长、小组成员及小组秘书的职责

IB业务线下应拒绝开户的客户类型

信用账户协助司法处置原则

为什么在信用账户冻结、划扣之前要先清偿债务？

各单位根据公司反洗钱工作制度规定，反洗钱协助调查应落实以下具体工作要求： 1、根据公司《协助反洗钱调查工作指引》规定，明确牵头开展反洗钱协查工作的部门和岗位人员，防止其他非协查人员接触协查信息，严格控制知情人数； 2、严格按照监管机构规定的途径和方式妥善反馈协查资料； 3、建立反洗钱协查台账，登记协查信息； 4、协查工作纸质文档应按照公司及本单位档案文件管理要求妥善保管。

公司反洗钱系统管理要求有哪些？

广告宣传类的服务采购项目的授权审批规定

上交所异常交易监管函件的类型及处理要求？

分支机构开展股票期权业务应当具备的条件

期权知识测试期间要注意些什么？

常见各类交易所函件反馈时限有什么要求？

提起诉讼或者会签公文的要求

分支机构负责人谈话形式有哪几种

分支机构负责人谈话包括哪些内容及注意事项？

客户基本身份信息不规范要点

QFII/RQFII的业务模式

员工设备网络管理要求

对涉及异常交易行为的客户采取适当的管理措施

哪些情形下，客户不可以通过”网上交易自助端“或”柜台端“进行融资融券合约展期？

对违规行为的追责处罚

个人客户资产证明可以通过线上办理？

反洗钱可疑交易报送流程

个人养老金账户交易规定

监管案例之换发经营许可证：换发许可证的时限。【警示案例】上海辖区某分支机构在尚未取得换发经营证券业务许可证的情况下，关闭旧址迁入新营业场所开业。上述行为不符合《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号）第九条的规定，反映出该分支机构存在内部控制不完善的问题。【处罚结果】根据《证券公司监督管理条例》（国务院令653号）第七十条第一款的规定，监管部门决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施。提示：分支机构变更营业场所的，新营业场所应当与原营业场所位于同一城市。新营业场所开业前，证券公司应当向分支机构所在地证监局申请换发经营证券业务许可证，并于新营业场所开业后，关闭原营业场所。

个人养老金业务：个人养老金专用资金账户销户注意事项。1、投资人办理个人养老金专用资产账户销户前，应先清空个人养老金基金持仓，不得有在途委托，完成下挂的全部个人养老金基金专用交易账户、基金账户销户。 2、投资人临柜办理个人养老金专用资产账户销户的，运营人员对投资人身份信息进行核验后，要求投资人签署《客户销户申请单》，登录COS柜员综合业务受理系统，通过“业务受理-养老金账户业务-养老金账户销户”菜单，办理个人养老金专用资产账户及中登平台账户销户。注：如投资人中登平台账户还存在与其他基金销售机构的关联，则柜台发起的销户仅撤销投资人中登平台账户与本公司的关联，不注销中登平台账户。

合规问责、合规考核：被外部机构采取监管措施或纪录处分，导致公司在分类评价中扣分的，公司如何问责？公司将对所涉分支机构、该分支机构负责人和直接责任人员等责任单位及责任人员进行问责，并加重处罚。（一）分子公司本级、营业部（分公司业务中心/财富管理中心/企业家办公室/网络金融事业部/单体分公司）或其员工被采取行政处罚、行政监管措施、纪律处分或自律监管措施，导致公司在分类评价中被扣分的，所属机构当年平衡计分卡合规管理及反洗钱项目得分为零。（二）前述营业部或其员工被监管部门、自律组织采取行政处罚、行政监管措施、纪律处分或自律监管措施，导致公司在分类评价中被扣分的，其上级分子公司当年平衡计分卡合规管理及反洗钱项目扣分标准为“前述分类评价扣分×20＋辖区其他营业部合规管理及反洗钱项目扣分最大值”，其中，直属管理的营业部导致公司在分类评价中被扣分的，按照此扣分标准计入其上级管理部门KPI扣分范围。

制度管理：制度管理相关规定。一、定义：制度管理，是指针对公司制度的制定、审批、发布、实施、修订和废止等各环节进行规范性管理的活动。二、制度管理应遵循的原则：依法合规原则、实效为先原则、协调性原则、效力位阶原则、动态调控原则。三、归口管理部门：合规部。四、制度重检要求：制度主责部门应根据法律法规、监管规定、内外部形势、经营管理实际等因素的变化情况，在综合考虑业务发展、技术更新的基础上，至少每三年对本部门负责的各项规章制度进行一次重检，当以上内外部影响因素发生重大变更时，应及时重检。

干部轮岗交流管理相关规定？

高龄客户信息治理及变化

公司声誉风险

（一）舆情信息的搜集范围包括但不限于：平面媒体、互联网（新闻报道、在线文章、视频、自媒体文章）、广播电视以及其他媒体等。（二）舆情信息分级：根据舆情对公司声誉的影响方向和程度，将舆情分为五个等级，即正面、一般、关注、有害、危害。后三级统称为负面舆情，引发负面舆情的事件为声誉事件。引发危害舆情的事件为重大声誉事件。 1、正面舆情。有关公司的正面舆论，可以使公众、客户、股东、监管机构、政府等利益相关方对本行做出正面评价，且具有较广的传播范围。 2、一般舆情。反映公司日常经营活动动态的信息，传播范围有限，不会对公司声誉产生广泛影响。 3、关注舆情。能够客观反映公司经营管理中存在的问题和不足，有一定参考价值，且具有较大传播范围的舆情信息。如事件被重要媒体报道（中央级媒体、外媒），综合性门户网站登载；以及热门自媒体登载且点击量较高等。但该类舆情涉及的机构少，情况比较个别，潜在影响范围较小，对公司经营和业务拓展仅可能产生远期影响，对公司品牌声誉存在潜在风险，但尚未造成实质负面影响。 4、有害舆情。反映公司存在的严重经营管理问题；或存在较大风险，可能被舆论误读、曲解的。事件关系到普通公众和客户切身利益或性质恶劣易引起民愤，可能引起较大社会反响，对公司声誉造成严重损失。涉及一定数量机构，或属于跨区域性事件。对公司收入和市场信心等产生现实的影响，造成公司财务损失或影响客户基础。 5、危害舆情。发生严重的经营管理问题被广泛报道，或因为关系政策热点和公众切身利益，引起广泛关注和舆论热议，或由于风险处置不当被舆论反复炒作和放大，给中信品牌声誉带来重大损害的事件。包括但不限于监管部门或政府机构整顿问责、重大事故或重大法律纠纷、重大或紧急的信访事件、上访围攻等群体事件、重大违规违法案件、媒体严重歪曲事实恶语攻击等情形谣言或虚假信息，不负责任的批评和恶语攻击、中伤公司。外部事件给公司造成重大声誉损失。声誉事件性质恶劣，传播范围极广，社会反响强烈，对公司经营管理造成直接现实的危机。【缺少答案，请补充】

财富管理委员会运营管理部负责牵头组织财富管理委员会及下辖分支机构员工违规行为责任追究工作。对违规行为的责任追究，实行分层追责、处罚的方式，各层级的处罚可并处。违规行为包括监管处罚、自律组织及交易所函件、公司稽核审计、合规检查、客户投诉、系统监测和日常管理等渠道发现的合规管理、反洗钱、营销管理、业务运营管理、综合行政管理、信息技术管理及财务管理等七方面问题。违规行为责任追究对象为分支机构及直接责任人、主要领导责任人、重要领导责任人及其他责任人。涉及营业部负责人的具体问责措施由分（子）公司落实问责，涉及分（子）公司负责人的具体问责措施由财富管理委员会运营管理部落实问责。分支机构党员员工发生违纪违规问题，应给予党纪处分的，按照干部管理权限和分级管理原则，由财富管理纪委或相关纪委依规依纪处理。【缺少答案，请补充】

1、违规行为屡禁不止或隐瞒不报的情形，加重处罚； 2、被证券行业监管机关、人民银行、外汇管理局等外部机构采取行政处罚措施、监管措施，被证券交易所、行业协会等自律机构采取自律监管措施或进行纪律处分，导致公司在证券公司分类评价中扣分的，公司将对所涉分支机构、该分支机构负责人和直接责任人员等责任单位及责任人员进行问责，并加重处罚。 3、对于员工（含经纪人、派遣员工）存在违规炒股、代客理财、“飞单”销售、违规承诺保本保收益、无资格展业、超范围展业、参与场外配资或为场外配资提供便利、开展非法证券业务活动等触犯合规底线的执业行为，违反中央八项规定精神和“四风”问题不收敛不收手及私设“小金库”等财经纪律，私刻公章、涉嫌职务犯罪等违法问题或存在公司认定的其他重大违规行为的，公司将按照《中信证券股份有限公司员工惩处办法》，从严从重给予相关责任人处分，并处组织处理、一般处理或其他处理措施，涉嫌犯罪的移送司法机关处理。【缺少答案，请补充】

深交所“异常交易警示函”有哪些处理注意事项？

声誉事件的提示及其时效性

客户股票托管在信用交易担保账户，能否参加上市公司股东大会？

H 股“全流通”投资人登记业务

H 股“全流通”投资者减持及存取款有哪些规定？

投资者参与个人养老金投资业务的账户体系

期权经营机构核定及报备股票期权客户买入额度的外规规定

营业部股票期权客户额度不足影响买入开仓怎么进行应急处理？

分支机构干部任职时间与期限

在尽职调查回访时，家属回复客户已去世，继承人不能及时销户的，要采取什么管控措施？有相关的外规要求吗？

个人客户开通港股通权限的资产认定范围标准

如何对“港股通”实施额度控制？

薪酬追索扣回适用情形

对在职期间发生违规行为的已离职或已退休员工，能否对其进行惩处并追索扣回薪酬？

H股“全流通”投资者转托管及销户业务注意事项

H股“全流通”业务的投资者适当性匹配规则是什么？

递延奖金的适用人员范围

激励对象违反了哪些情形，其已授予但尚未归属和支付的递延奖金，公司予以部分或全部收回？

机构账户（含产品）受益所有人信息不规范，应该如何做信息治理？

反洗钱系统数据管理要求

重点监控账户

绩效管理由绩效计划、过程管理、考核评价、结果反馈与应用四个环节构成：（一）绩效计划：按照公司统一部署，组织编制公司、各级机构、部门《业务计划书》与年度绩效指标，明确被考核单位的平衡计分卡，并分解下达员工个人绩效指标。（二）过程管理：公司对各级机构、部门绩效指标及员工个人绩效指标进行过程跟踪，对绩效执行情况进行监控、预警、调整。（三）考核评价：每年底，人力资源部组织对各级机构、部门绩效及员工个人绩效进行考核与评价。（四）结果反馈与应用：各级机构、部门开展员工绩效结果反馈与沟通，人力资源部基于年度绩效考核结果，进行岗位调整、职级调整、薪酬调整、培训发展等相关工作。

员工什么情况下无法获评“优秀”？根据《中信证券股份有限公司绩效管理办法（2022年）》第十九条、第二十条的规定，员工年度绩效考核结果分为“优秀”、“良好”、“及格”、“待改进”、“不合格”五个等级。员工有以下情况之一、且无正当理由的原则上年度绩效考核结果不得评为“优秀”：（一）前台员工未完成部门下达及本职级最低要求的年度个人绩效指标。（二）后台员工未完成本岗位职责或部门交办的当年重点工作。（三）违反公司合规、风控、稽核审计、纪检、财务、人力资源等管理制度或管理要求的。（四）绩效考核结果不得评为“优秀”的其它情形。

声誉风险管理原则（一）全程全员。各单位和全体员工都负有维护公司品牌声誉的责任，应树立全员品牌声誉意识，强化大局意识和保密意识，在日常工作中主动防范声誉风险。（二）预防第一。坚持预防为主的声誉风险管理理念，动态评估公司经营管理情况，加强对声誉风险的发生原因、影响程度、发展变化的分析预测，及时准确识别声誉风险及潜在风险因素，从源头上缓释和控制声誉风险，提升声誉风险管理预见性。（三）积极主动。积极主动维护、巩固和提升公司品牌声誉。应及时报告、主动应对和积极控制声誉事件，及时果断采取措施，争取实现良好的处置效果，严禁各类拖延、瞒报行为。（四）系统管控。声誉风险管理是一项系统性工作，应持续开展合规经营，不断优化管理机制，从执行公司整体战略、维护公司整体声誉角度进行管理，将声誉风险和声誉事件对公司经营管理的损害程度降到最低。

流动性风险等级当公司流动性风险较大时，根据其造成流动性风险事件的可能性、严重程度和时间紧迫性等因素，由轻至重将风险状态设置为三级、二级和一级。（一）三级流动性风险指公司流动性存在潜在风险，但尚不紧急的状况。（二）二级流动性风险指公司流动性存在潜在风险，且时间上较为紧急，或公司存在监管指标超限的潜在风险的状况。（三）一级流动性风险指公司已经发生较为严重流动性问题，或监管指标已经超限的状况。

采购合同审批的授权审批权限( )

员工展业过程中谋取不正当利益的情形

融资类业务中输送或谋取不正当利益的禁止性行为

公司董事、监事、高级管理人员及从业人员履职有哪些限制？

《证券公司监督管理条例》中部分违规行为的处罚情况

证监会对证券公司分类的结果有哪些影响？

在2023年2月28日即将实施的《证券经纪业务管理办法》中，对加强客户行为管理有哪方面要求？

证券公司向投资者收取证券交易佣金，不得有哪些行为？

证券公司从事证券经纪业务，应当依法履行的职责。

分支机构95548非现场问题处理

分支机构干部试用期满后如何对其进行考核？

证券公司客户回访要求

证券公司在保管投资者身份资料、证券交易、财产状况等信息时，需采取有效措施保证投资者信息安全。有哪些禁止行为？

证券公司应当按照投资者委托指令载明的证券名称、买卖数量、买卖价格和接收投资者委托指令的时间顺序向证券交易场所申报。证券公司及其从业人员不得有下列行为

根据《证券经纪业务管理办法》（2023年2月28日起施行）要求，证券公司及从业人员在营销过程中，不得出现哪些行为？

投资者账户出现大额资金划转，证券公司应当重新识别投资者身份的情形

根据《证券经纪业务管理办法》（2023年2月28日起施行）要求，证券公司信息系统功能区分应注意什么？

公司递延奖金的比例原则、发放时间等规则是什么？

证券公司与投资者签订证券交易委托代理协议，应注意哪些问题？

（一）涉及国家秘密的会议，主办单位要采取保密措施并拟出保密注意事项，指定专人负责保密管理工作，与承办单位签订保密协议，对与会人员提出保密要求。（二）涉密会议应当严格按照知悉范围确定参会人员，对会议的服务人员提出回避要求。（三）涉密会议地点，应选择具有保密条件的场所，并在会场内设置信号屏蔽设备。会议期间不得使用无线话筒等设备，不得将手机、笔记本电脑、录音笔等无线设备带入会议区域。（四）涉密会议全程禁止录音、录像，不得进行音频、视频直播。（五）涉密会议发放的涉密文件、资料须进行编号登记，并履行签字手续，会议结束后，应及时清退；需发至与会单位的，应通过机要途径寄送，不得由会议代表随身携带，因特殊情况确需会议代表携带的，应经主办单位领导批准。

公司对账户实名制涉案客户的管理措施有哪些？

宣传基金过往业绩时展示区间要求

宣传基金过往业绩时需遵守的规定和风险提示要求

延奖金锁定期内暂缓发放的情形

发现违规行为及风险事件薪酬绩效追索扣回情形

个人养老金基金销售要求

金融产品尽职调查注意事项

劳动合同订立与终止

“港股通”收市竞价交易时段规则？

员工的绩效考核

企业年金怎么缴费？

个人养老金投资业务的产品管理

客户信用交易担保证券账户记录的证券进入终止上市程序的，担保证券权益如何处理？

未成年人发生遗产继承、接受赠与申请开户的需提交哪些材料

为规范信息披露事务管理，公司的信息披露工作应遵循哪些基本原则？

公司开展北交所融资融券业务管理原则

港澳台客户手机号码重置的办理时间及结果

场外衍生品业务管理要求有哪些？

发生哪些事项，公司需要通过交易系统、公司网站、营业场所或公司规定的其他方式予以公示？

企业年金的权益归属是怎样的？

融资融券的限售股份的认定和限制性规定包括哪些？

全面实行股票发行注册制下主板交易规则变化

公司和从业人员向客户提供的保险产品宣传材料管理要求

公司目前针对人才重点培养项目

新开户投资者回访方式调整

新开交易权限投资者回访范围

【问】投资者与证券公司发生纠纷，该怎么办？投资者提出虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以采取什么方式进行诉讼？

分支机构干部管理办法的适用范围及干部的基本任职资格

客户融资买入或其他负债或融券卖出的证券终止上市或调出标的证券范围，其相应合约如何处理

北交所融资融券业务投资者教育

【问】证券公司及其从业人员违反《证券经纪业务管理办法》的规定，依法应予处罚的，按照相关法律法规的规定进行处罚。相关法律法规没有规定且存在哪些情形之一的，给予警告，可以并处国务院规定的一定数额的罚款？

【问】证券公司合规负责人履职相关要求？

证券经纪业务投资者适当性匹配规则调整： 1、自2023年3月6日起，普通投资者开立或下挂证券账户、开通各类场内证券交易权限时，投资者的风险承受能力等级与拟开通账户或交易权限的风险评级必须匹配，即“强匹配”，风险等级不匹配的投资者，各分支机构应拒绝为投资者办理相关开户或交易权限开通业务。 2、本次调整仅为风险等级的匹配规则调整，投资期限、投资品种的匹配规则保持不变。普通投资者的拟投资期限、拟投资品种与拟开通账户或交易权限的投资期限、投资品种不匹配，投资者主动要求接受相关交易服务的，可以签署《产品或服务不适当警示确认书》后为其办理相关业务。

融资融券交易委托指令的合规性验证【具体内容】第十八条公司交易系统对客户提交的融资融券交易委托指令进行合规性验证，验证内容包括但不限于: （一）客户不得向信用证券账户划入公司公布的可充抵保证金证券范围以外的证券；（二）客户不得向信用证券账户划入所持有的上市公司限售股份；（三）个人客户不得向信用证券账户划入所持有的上市公司解除限售存量股份；（四）个人客户不得向信用证券账户划入所持有上市公司在全国中小企转让系统挂牌前取得的证券以及由上述证券孳生的送、转股；（五）客户担任上市公司董事、监事和高级管理人员的，不得向信用证券账户划入所持有的该上市公司股份；（六）客户存在未了结融资融券合约的，在维持担保比例超过提取线时，客户可以提取保证金中的现金或证券，但提取后维持担保比例不得低于提取线。证券交易所另有规定的除外；（七）客户持有上市公司5%以上股份的，不得通过信用证券账户以融资融券交易方式买卖该上市公司股票；（八）客户担任上市公司董事、监事和高级管理人员的，不得通过信用证券账户以普通交易或融资融券交易方式买卖该上市公司股票；（九）证券交易所规定的其他内容。

【问】信息隔离墙制度中对公司高级管理人员有哪些基本要求？

公司与客户在融资融券合同中约定事项包含哪些？

95548信息收集流程处理的时间周期是多少？是否有提醒邮件？

私募投资基金登记备案办法

场外衍生品业务宣传推介管理之对资管产品管理人的要求

“非法衍生品交易平台”具有哪些特征？

绩效管理包括三方面内容

员工不认可和不接受绩效考核结果如何处理？

全面注册制下，新版上海证券交易所退市整理股票投资者风险揭示书、风险告知和适当性匹配结果确认书和双录标准话术的启用要求

场外衍生品业务宣传材料的禁止性要求及知识产权要求

全面注册制下，网下投资者或其管理的配售对象在参与首发证券网下询价和配售业务时，有哪些禁止性行为？

对于洗钱或者恐怖融资风险较高的情形以及高风险客户，分支机构可根据风险情形采取相匹配的以下一种或者多种强化尽职调查措施：

分支机构在公司授权范国内和集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责融资融券业务的客户开发和客户服务工作的主要职责

合同立项审批、采购实施

证券公司应当将交易佣金与印花税等其他相关税费分开列示，并告知投资者。证券公司应当在公司网站、营业场所、客户端同时公示证券交易佣金收取标准，并按公示标准收取佣金。证券公司向投资者收取证券交易佣金，不得有下列行为：（一）收取的佣金明显低于证券经纪业务服务成本；（二）使用“零佣”、“免费”等用语进行宣传；（三）反不正当竞争法和反垄断法规定的其他禁止行为。投资者向证券公司提出转户、销户的，证券公司应当在投资者提出申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。证券公司应当为投资者转户、销户提供便利，不得违反规定限制投资者转户、销户。

分支机构应将立项审批、采购实施、合同签订、采购验收、资金结算等各项采购文档纳入档案管理范围，妥善保管，采购文件从采购结束之日起至少保存15年。

拟迁址或改造的分支机构计划审核申请，原则上需符合以下要求： 1、拟迁址的分支机构: 距上次全面改造时间超过 5 年（含），或因市政拆迁等不可抗力因素必须迁址的分支机构。 2、分支机构原址全面改造：距上次全面改造时间超过 5 年（含）。 3、分支机构原址局部改造：距上次全面改造时间超过 3 年（含）。 4、分支机构拟改造的金额在 5 万（含）以下，按照《中信证券股份有限公司分支机构采购管理实施细则》进行事项报批。

（一）证券公司应当了解投资者的基本信息、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力、交易需求、风险偏好、以往交易合规等情况。证券公司为法人、非法人组织开户的，还应当按照规定了解其业务性质、股权及控制权结构，了解受益所有人信息。投资者为金融产品的，证券公司还应当按照规定了解产品结构、产品期限、收益特征，以及委托人、投资顾问、受益所有人等信息。投资者应当如实向证券公司提供上述信息，金融产品管理人还应当提供相关金融产品的审批或者备案信息。投资者、金融产品管理人未如实提供上述信息的，应承担相应的法律责任。（二）投资者相关信息发生变更的，应及时告知证券公司。证券公司应持续关注投资者基本信息、身份证明文件有效期等情况，发现需要变更的，应要求投资者及时办理变更手续。投资者未按要求在合理期限内变更且没有提出合理理由的，证券公司应当根据相关规定及证券交易委托代理协议的约定采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。

营销宣传禁止行为

北交所融资融券业务实施细则公司禁止行为

证券投资顾问业务的日常合规检查

中信证券股份有限公司自建系统管理

异常交易监管函件的处理

涉案客户账户管理

融资融券业务

员工交易地址监控数据维护应注意什么？

哪些合同适用分级审核，由分支合规专员审核后，经财富管理委员会领导或其授权人员出具同意意见后，可免于提交合规部会签？

不同投诉请求的处理原则

员工可以买卖ETF基金吗?有何注意事项？

薪酬追索扣回的处理程序

廉洁从业规定中的不正当利益

证券基金期货经营机构接收的投诉，哪些情形可不予受理？

简化客户办理已故投资者小额资金账户销户业务

未经集团批准，被授权主体禁止以任何理由、任何形式许可第三方单位在经营活动中使用中信商标的情形有哪些？

处理投资者个人信息的注意事项

12386督办工单的形成原因及处理要点

【问】分支机构负责人发掘的潜在客户资源，带领前台人员完成开发的，前台人员能建立新增开发关系吗？

《证券期货业网络和信息安全管理办法》中对经营机构的几点规定要求

存在哪些情形，会员应当纳入重点监控证券名单？

客户投诉举报的办结要求是怎样的？

客户如何自助调整融资融券额度？

证券公司自有财产与投资者财产管理要求

《证券期货业网络和信息安全管理办法》规定中国证监会依法履行的监督管理职责

对质押股票进行标记的新型冻结方式

全面注册制下，主板、科创板、创业板股票每股申报数量是如何规定的？

客户交易行为，异常交易行为释义

合同分级审核，合同订立前，合同承办部门应对合同对方的主体资格、资质、资信情况进行了解、审查、确认，主要包括哪些内容？

廉洁从业，廉洁从业重点要求

融资融券，融资融券偿还融资方法

股票期权一、二、三级个人客户分别能做哪些类型的交易？

什么是会籍业务管理

籍业务管理营业部具体职责、业务种类

分支机构保险兼业注册登记

分支机构是客户交易行为管理和自律监管协同工作的一线管理部门，承担哪些职责

分支机构薪酬管理

分支机构团队激励构成、统筹、分配具体要求有哪些？

客户交易行为管理和自律监管协同工作开展情况计入相关部门和分支机构的合规考核。对出现下列情形的，合规部视情况向相关部门和分支机构发送合规提示函或合规警示函，存在严重后果或不良影响的，对相关责任人员问责。（一）未采取有效措施规范和约束客户交易行为的；（二）未按要求及时落实劝退销户或采取账户限制措施的；（三）未及时、准确、完整地向客户传达监管信息、监管函件内容的；（四）未按照异常交易监管函件的要求，及时、真实、准确、完整地提交反馈材料的；（五）未按照异常交易监管函件的要求，对客户开展风险警示和合规教育的；（六）未严格履行证券交易行为管理和自律监管协同工作职责，导致公司高管被交易所约谈、公司被采取监管措施或纪律处分，影响公司分类监管评分结果的。

采购活动的管理原则：应遵循公平、公正、公开、诚实信用原则，并遵守国家的相关法律、法规的规定。各类项目的采购价格应不高于纳入公司归口管理部门集中采购清单范围内相应项目的采购价格。采购应遵循“项目计划审核→预算→立项→合同→支付”顺序不可逆转的原则。项目计划审核没有通过，不能录入相关预算，没有预算不能立项，没有立项不能签订合同，没有合同不能支付，应严格预算管理，加强对预算执行的监督。部门及个人不得将必须进行采购招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避采购招标流程。

由分公司组织的采购活动，应以辖区为单位成立采购管理小组，对本级及所辖营业部的采购活动进行集中管理，负责组织协调采购工作、处理采购日常事务以及采购过程中的有关问题。采购管理小组成员由分公司的运营管理部、计划财务部、信息技术部、合规部及需求部门等相关部门主要人员组成。采购管理小组要求7人或7人以上的单数，来自任一部门的成员不应超过两人。由营业部组织的采购活动，应以营业部为单位成立采购管理小组。对营业部的采购活动进行集中管理，负责组织协调采购工作、处理采购日常事务以及采购过程中的有关问题。采购管理小组成员由营业部运营管理部、营业部合规部、分公司计划财务部、分公司信息技术部等相关部门主要人员组成。采购管理小组要求5人或5人以上的单数，来自任一部门的成员不应超过两人。

自律监管协同工作函件主要分为警示类、协查类两种，以来函交易所为单位划分，工作函件具体列示如下：（一）北京证券交易所（全国中小企业股份转让系统）自律监管协同工作函件有：协助调查函、监管关注通知、异常交易警示函、限制证券账户转让函及监管联络通知（问询）。（二）上海证券交易所自律监管协同工作函件有：交易监管警示函、（持续）暂停交易函、交易监管协查函、交易监管提示函。（三）深圳证券交易所自律监管协同工作函件有：异常交易关注函、异常交易警示函、限制交易警示函、交易监管提示函、盘中暂停账户当日交易通知函、合规交易承诺函、QFII减持通知单、协助调查函。

员工投资行为管理不当的情况有哪些

头等舱交易系统

客户资金第三方存管单客户多银行服务，有哪些注意事项？

公司常用的公文种类有哪些？

自然人未去世但丧失行为能力，监护人可代为销户吗？

金融资产认定材料增加认可基金份额登记服务机构（行政服务外包机构）出具证明的说明

试用期的员工能休育儿假、护理父母假么？

异地员工住房及探亲费用相关管理规定

全面注册制下新股申购的条件是什么？

商业利益申报概念及结果分类

什么情况下可以要求员工提供或授权公司查询其在其他金融机构开立的个人证券账户明细及交易流水等信息？

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员禁止行为

融资融券业务中限售股份的认定及限制性规定？

员工在任期或者法定期限内，不得持有、买卖境内市场上市、挂牌股票，可以买卖境外市场上市、挂牌股票吗？

一人多户机构户信息同步要素

一人多户机构户信息同步是否包括产品户，同步前提和范围是什么？

关于规范公司发文字号规定（行政类）

延长港澳居民来往内地通行证有效期的相关业务办理要求

存量港澳居民来往内地通行证账户是否均适用本次有效期延长公告？

沪、深股票不实行价格涨跌幅限制的情形？

涉及律所聘用的事项中可以聘用律所的情形：

北交所融资融券担保物管理特别情况下的要求是什么？

账户实名制尽职调查中的异常交易行为和异常交易委托

员工参加企业年金的条件？

应提起商业利益申报的情形

什么情况下可以适用先行赔付制度？如何认定先行赔付适格投资者？

选址工作标准中对于房产可取得性要求

证券公司如发现投资者存在非实名使用账户、不适合继续参与相关交易、资金使用与交易行为异常等情况的，如何处理？

融券余券权益如何补偿处理？

惩处的责任人员主要包括直接责任人、主要领导责任人、重要领导责任人。

财富管理委员会管理的分支机构干部包括哪些？

存在什么情形时业务部门不与其开展场外收益互换、场外期权、可转债协商交易等交易对手方业务？

公司对员工手机号实施网上交易管控

投资申报具体要求

公司员工参与未上市公司、未上市企业、合伙企业等财务性投资的禁止情形？

投资者账户出现大额资金划转，并存在下列情形之一的，证券公司应当重新识别投资者身份

证券公司应当对资金账户及证券账户内金融资产首次超过多少金额的个人投资者强化身份识别？可以采取哪些措施？

证券公司为客户办理销户业务应注意哪些事项？

证券公司可否在第三方载体投放广告，有何限制？

公司分管领导、部门行政负责人的授权要求

证券公司为客户办理资金账户开户前，应注意了解哪些事项？

证券公司回访应当符合什么要求？

证券公司采取见证方式为客户办理资金账户开户手续的应当符合哪些规定？

证券公司定期开展证券经纪业务常规稽核审计有哪些规定？

投资者信息变更的时限要求？

公司外聘律所备选信息库的准入条件有哪些？

公司工会采购分为哪几种方式？

债券交易价格偏离报备的要求？

客户诚信记录增加了解投资者“以往交易合规情况”选项，具体有哪些要求？

投资者强化身份识别流程有哪些注意事项？

客户信息发生变更的，有何要求？如未如实提供相关信息，客户、金融产品管理人是否承担法律责任？证券公司可采取哪些账户限制措施？

证券账户申报

《中信证券股份有限公司员工证券投资行为管理制度》有哪些主要修订内容？

对于洗钱或者恐怖融资风险较高的情形以及高风险客户，金融机构如何采取相匹配的强化尽职调查措施？

投资者信息使用及管理规定

佣金收取标准公示要求？

证券经纪业务营销管理要求

投资者适当性评估多久进行一次？

港澳台客户非现场开户业务办理须知确认

允许办理手机开户的港澳台客户需满足什么条件？

账户实名制尽职调查中对证券账户资料情况的关注要点

关键信息基础设施包含哪些。

著作权的归属

著作权管理工作涉及哪些部门？

与员工解除劳动合同应遵守的要求

员工离职后，被发现在公司工作期间存在违规行为的，公司是否有权追究员工的责任？

从业人员在首次申请执业资格的下一年起，每个自然年参加协会后续培训都应是15学时吗？

分支机构投诉举报受理人和处理人的岗位职责

公司品牌使用以及内部分享活动需要遵守哪些规定？

员工离职相关时间要求

证券公司证券经纪业务营销活动服务范围？

系统作废手机号注意事项

中国证券业协会自律管理措施

人事档案的调阅需注意那些事项？

员工使用社交软件的要求

新员工从事客户招揽、营销开户等营销活动，不得有哪些行为？

员工关注字体侵权、规范字体使用应注意的问题

公司员工应履行投资者信息保密义务，不得存在哪些行为？

2023年5月，宁夏证监局对证券营业部负责人于某某，采取出具警示函的监管措施，因其存在：未取得证券投资咨询执业资格,通过微信及微信群向客户发送个股分析、预测或建议的相关信息等问题。

分支机构在员工营销活动中承担的主要职责有哪些？

2023年7月19日，中证协发对外发布《关于证券行业专业人员水平评价测试违规人员处理结果的公告（2023第1号）》，公告内容显示分别对5名轻微违规人员采取取消当场成绩的措施，对1名严重违规人员采取取消当次全部测试成绩、自违规行为确认之日起二十四个月内禁止参加测试的措施，对3名特别严重违规人员采取取消当次全部测试成绩、自违规行为确认之日起六十个月内禁止参加测试的措施。

分支机构员工从事投资顾问业务，不得有哪些行为？

为进一步完善客户经纪关系体系，有效促进相关业务发展，在现有经纪关系体系下新增“场内基金关系”，主要规则有哪些？

《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》在报告方面的规定

分支机构内部问责应注意的问题

员工使用本人账户买入场内基金的经纪关系确认原则是什么？

员工合规守则之对外对内交流

员工应当遵守投资者适当性管理规定，不得存在的行为具体有哪些？

营业部负责人任职条件

证券期货经营机构及其工作人员不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的方式有哪些？

员工推介私募基金，不得通过哪些媒介渠道？

禁止商业贿赂的内容

员工职责及利益冲突时如何管理？

员工执业行为管理的主要内容

证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中的廉洁从业要求有哪些？

员工利益冲突事项

人事档案管理部门的职责包括哪些？

根据法律法规、监管规定及公司要求，哪些人员离职，还需要按照《中信证券股份有限公司离任审计管理办法》在离职前完成离任审计？

客户关系处理的基本要求

分支机构信息公示合规管理的主要内容？

2023年7月第二次修订的《中信证券股份有限公司员工合规守则》中对“员工使用信息技术的管理”有哪些要求？

员工参与股权投资的禁止性规定

证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中的廉洁从业要求有哪些？

金融产品销售合规管理工作规范

事档案管理中哪些行为，对有关责任人员，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分？

公司牌照和业务资格管理

投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中应遵守哪些要求？

司法查冻扣新型冻结相关内容

综合业务推介关系确认，哪种情况下可无须签署《客户确认单》？

员工合规守则之自媒体及社交软件使用规范

办理已故投资者小额资金账户销户应当符合哪些条件？

防范利用综合账户业务转移非法资金的工作要点

在基金业协会备案的创业投资基金，其所投资符合条件的企业上市后，通过大宗交易方式减持其持有的首次公开发行前股份的，有哪些限制条件？

员工因公出国（境）证件逾期未归还情况跟踪处理要求

中国证券业协会会员管理办法中，对于会员单位的日常管理要求有哪些？

退市整理可转债投资者适当性管理有关规定有哪些？

员工从事代销金融产品业务，不得存在下列行为：（一）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品；（二）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；（三）推荐非公司代销的金融产品；（四）使用个人账户或除公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，收取客户购买金融产品的资金；（五）为自己或他人牟取不正当利益，承诺进行利益输送，通过给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；（六）诋毁其他机构的金融产品或销售人员；（七）违规对客户做出盈亏承诺，或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。【缺少答案，请补充】

合规专员在营销活动的适当性管理中应注意什么？

根据可能被交易所采取的措施，公司将重点关注客户分为三类，具体分类规则如下：（一）重点关注客户-重点监控类：最近3个月被交易所实施2次口头或书面警示，或最近6个月被交易所实施过2次盘中暂停账户当日交易，或最近1个月多次被客户交易行为监测与管理系统预警。（二）重点关注客户-盘中暂停类：最近6个月被交易所实施3次口头或书面警示，或最近6个月被交易所实施过3次盘中暂停账户当日交易。（三）重点关注客户-限制交易类：最近6个月被交易所实施5次口头或书面警示，或最近6个月被交易所实施过4次盘中暂停账户当日交易。【缺少答案，请补充】

不法分子通过综合账户业务功能，将来源于诈骗、赌博等犯罪活动的非法资金在证券公司资金账户和银行账户间快速划转，切断银行端资金链条，突破银行采取的控制措施。客户身份特征主要为： 1.集中开户特征明显：客户通常在线开立2个及以上主资金账户，并绑定2家以及上银行账户。开户时间相同或近似，从开户影像资料可以判断部分客户在同一场所进行线上开户，团伙性集中开户迹象明显。 2.多为中青年人群：身份证住址多为异地乡村等偏远地区，预留职业多为个体工商户、农民、自由职业者或者无业，交易规模与其职业、地域不匹配。 3.同一客户的同一信息矛盾：同一客户开立不同资金账户时，联系地址、联系电话、职业、年收入、学历等开户信息存在前后不一致的情况，疑似由他人填写造成信息偏差，或为转移资金刻意隐瞒真实信息，尽职调查开展时存在无法联系客户、电话接通后立即挂断等异常情形。 4.开户目的性明确：部分客户开户时仅开立资金账户，不开立证券账户，并在可开通综合账户业务功能后，短时间内即开通相关业务。 5.存在司法查询：部分客户曾被多地公安机关采取查询或冻结措施，所涉事由包括电信诈骗、网络赌博、洗钱等。【缺少答案，请补充】

执法机关可以依法查询哪些资料：

国家秘密事项管理

涉密载体的销毁要求有哪些？

存量客户适当性回访内容及形式

公司根据客户信息变化等情况，主动调整客户风险承受能力等级和适当性匹配意见的，是否需要将上述情况告知客户？如何告知？

基金销售机构建立基金销售业务内部考核需包含哪些指标体系？

个人投资者参与北交所市场股票交易，应当符合的条件

参与约定购回式证券交易的投资者，应满足哪些条件？

根据国家法律法规相关规定，公司提出解除或终止员工劳动合同主要的情形有哪些？

人事档案由历史地、全面地反映员工情况的材料构成，内容及其分类包括哪些？

证券经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任，应当在公司层面建立健全廉洁从业管理领导机制和基本制度安排，建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度，将其纳入整个内部控制体系之中，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，明确董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存，保存期限不少于10年。设立党组织的证券经营机构应当结合组织形式、企业股权结构、公司治理结构、经营管理等实际，充分发挥党建工作对廉洁从业管理的引领作用。证券经营机构特别是国有控股经营机构应当完善党建制度体系，落实党建工作要求，强化党组织的政治引领作用。证券经营机构在开展相关业务活动中，应当向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人做好廉洁从业宣传，培育廉洁文化，共建廉洁社会。

证券经营机构对员工开展廉洁从业培训和教育的相关要求？证券经营机构工作人员应签署廉洁从业承诺的情况有哪些？

证券公司为客户提供单客户多银行存管服务的相关规定

《证券经纪业务管理办法》关于”信息公示“有哪些规定？

费用审批流程的相关规定？

公司财富管理委员会组织开展的不同类型回访工作包括哪些？

重要信息系统应当符合哪些信息系统备份能力等级要求？

对约定购回式证券交易业务分支机构履行哪些适当性工作？

综合账户业务各部门职责有哪些？

客户名下的各资金账户通过“签约”方式关联至综合客户账户。允许签约的资金账户需同时满足哪些要求？

债券专业投资者持续性评估回访有哪些要求？

司法执行业务公司内部如何分工？

员工辞职申请有哪些要求？

对单日开户量进行监控和回访的要求有哪些？

公司对高龄客户适当性回访要求有哪些？

客户签约综合客户账户服务的条件、同名账户资金划转划入划出规则及转账上限

证券期货业网络安全保障责任主体发生网络安全事件后，应当按《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》规定进行报告和调查处理。

公司各单位通过网络平台发布信息应当遵守的规定

普通资产账户客户交易结算资金司法冻结注意事项

反洗钱中的客户尽职调查是“了解你的客户”原则的实践应用。具体要求包括： 1.在与客户建立业务关系时，要依据反洗钱规定要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，通过有效途径核对客户有效身份证件或其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件，识别客户身份。当客户身份信息发生变化时，应及时提示客户予以更新； 2.依据规定了解客户的交易目的和交易性质，运用合理手段充分了解非自然人客户的所有权和控制权结构，了解并核实受益所有人信息； 3.当出现客户重要身份信息变更或涉及司法机关调查、涉及权威媒体案件报道等可能导致风险状况发生实质变化的情形时，应当及时重新开展客户尽职调查工作。

为落实《员工证券投资行为管理制度》关于商业利益申报的相关规定，公司在OA办公系统中研发了商业利益申报流程，访问路径是什么？

根据《关于调整部分新开户及新开交易权限投资者回访内容和回访方式的通知》，调整部分权限开通业务投资者的回访方式。

为落实《员工证券投资行为管理制度》中关于商业利益申报的要求，公司在OA办公系统中上线了商业利益申报流程，于2023年9月26日正式上线运行。商业利益申报流程使用注意事项有哪些？

公司建立名单监测系统，包含以下名单或主体信息：公司建立名单监测系统，各单位在开展业务前，应按照本单位反洗钱尽职调查制度和流程，通过名单监测系统或制裁名单发布主体官网等权威渠道查询客户或业务关系中的潜在制裁风险。名单监测系统包含以下名单或主体信息：（一）国务院有关部门依据《中华人民共和国反外国制裁法》公布的需采取反制措施的主体；（二）联合国安理会发布的且得到我国承认的制裁决议名单；（三）其他国家（地区）政府或国际组织公布的制裁名单；（四）公司规定的特殊国家（地区）清单中的制裁相关国家（地区）。

公司保险兼业代理从业人员不得从事哪些行为？（一）欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人；（二）隐瞒与保险合同有关的重要情况，或未经同意单方为投保人开通收费服务；（三）阻碍投保人履行本法规定的如实告知义务，或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务；阻碍投保人接受回访，诱导投保人不接受回访或者不如实回答回访问题；（四）给予或者承诺给予投保人、被保险人或者受益人保险合同约定以外的利益；（五）利用行政权力、职务或者职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同；（六）伪造、擅自变更保险合同,或者为保险合同当事人提供虚假证明材料（七）挪用、截留、侵占保险费或者保险金；（八）利用业务便利为自己或其他机构、个人牟取不正当利益或强制指定第三方合作机构为投保人、被保险人或者受益人提供收费服务；（九）串通投保人、被保险人或者受益人，骗取保险金；（十）泄露在业务活动中知悉的保险人、投保人、被保险人的商业秘密；（十一）夸大保险责任或保险产品收益；（十二）以中奖、抽奖、回扣或者送实物、保险等方式进行误导销售；（十三）聘用或者委托其他人员从事保险代理业务。（十四）以捏造、散布虚假事实等方式损害竞争对手的商业信誉，不得以虚假广告、虚假宣传或者其他不正当竞争行为扰乱保险市场秩序；（十五）索取、收受保险公司或其工作人员给予的合同约定之外的酬金、其他财物，或者利用执行保险代理业务之便牟取其他非法利益；（十六）与非法从事保险业务或者保险中介业务的机构或者个人发生保险代理业务往来；（十七）将保险佣金从代收的保险费中直接扣除；（十八）违反规定代替投保人签订保险合同，不得代替客户抄录语句、签名；（十九）强制捆绑、强制搭售产品或者服务；（二十）采用不正当手段诱使投保人、被保险人或者受益人购买其他产品，或其他侵害消费者自主选择权的情形；（二十一）法律法规和监管机构规定的其他事项。

新反洗钱系统客户洗钱风险等级调整操作流程如需要调整客户洗钱风险等级的，各单位审核人员可通过初评流程中点选客户风险因子明细列表，选择需要调整的风险因子，点击“编辑”，调整相应风险子项并录入“调整说明”，按要求填写流程所附尽职调查表单，确认后点击“提交”。 1、当客户调整前和调整后洗钱风险等级均不为“高风险等级” 时，该流程直接提交至合规部审核。合规部审核通过后流程结束。 2、当客户调整前或调整后洗钱风险等级为“高风险等级”时，该流程须经本单位复核人员确认后提交至合规部审核。合规部审核通过后流程结束。

私募基金募集或转让的注意事项有哪些？

保险销售行为现场同步录音录像业务规范要求

应当履行股票程序化交易报告义务的投资者范围？

网络直播管理具体要求？

商业利益申报审批流程

非现场账户业务办理时间？

网络会议管理的具体要求？

分支机构内部会议管理有什么要求？

保险兼业代理业务的监管信息报送要求？

发生下列情况的，合规部及分支机构应当于发生后10个工作日内向所在地中国人民银行以及当地证监局报告：

发生下列情况的，合规部、各分支机构应当于5个工作日内向所在地证监局进行报告：

根据相关行业的现金密集程度，公司较高风险行业和较高风险职业分类

客户洗钱风险等级划分及各等级定审频率

公司境内外子公司及附属机构日常经营中发生以下重大洗钱风险或反洗钱相关风险事项的，应在2个工作日内向公司合规部报告：

反洗钱工作信息的交互及共享工作注意事项：

营销宣传材料合规审核重点中不得以任何形式开展不正当竞争的内容

各单位可以通过哪些途径进一步审核客户的身份、资金、资产和交易等相关信息，结合客户身份特征、交易特征或行为特征开展交易监测分析？

协助有权国家机关查询的规定：承办单位根据需要是否可允许有权国家机关对查询结果进行抄录、复制、拍照？

合同的内部管理流程

合同会签审批流程

营销宣传材料合规审核重点中不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动的内容有哪些？

营销宣传材料合规审核时避免侵害他人著作权或其他合法权益的内容有哪些？

金融产品销售推介应严格遵守哪些公司及监管规定呢？

基金宣传推介材料应当加强对投资人的教育和引导，积极培养投资人的长期投资理念。开展基金营销宣传活动，不得存在以下情形：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率；（3）违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例；（4）未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品；（5）未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息，或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息；（6）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式宣传推介；（7）在基金募集申请完成注册前，向公众分发、公布基金宣传推介材料；（8）以低于成本的费用销售基金，或实施歧视性、排他性、绑定性销售安排。【缺少答案，请补充】

基金宣传推介材料必须使用清晰的语言表述，不得存在以下情形：（1）在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述；（2）违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资人认为没有风险或者忽视风险的表述；（3）使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述；（4）诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人管理的基金；（5）夸大或者片面宣传基金管理人、基金经理或者其管理的基金的过往业绩；（6）使用或者登载单位、个人的推荐性文字；（7）使用广告法、反不正当竞争法、反垄断法禁止的内容；（8）中国证监会规定的其他情形。【缺少答案，请补充】

各业务部门、各分支机构开展私募基金、私募资管产品营销宣传活动，不得存在以下情形：（一）公开推介或者变相公开推介；（二）通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体、公开营业场所等平台或者电话、短信、即时通讯工具、电子邮件、讲座、报告会、分析会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传推介；（三）夸大或者片面推介管理人、投资经理及其管理的资产管理计划的过往业绩，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞，或者使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞；（四）推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩；（五）登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；（六）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞；（七）未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相匹配的私募基金、私募资管产品；（八）对投资业绩进行预测，或者宣传预期收益率；（九）承诺收益，承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例；（十）恶意诋毁、贬低其他管理人、托管人、销售机构或者其他私募基金、私募资管产品；（十一）以私募基金托管人名义宣传推介；（十二）其他违反私募基金、私募资管产品宣传推介相关法律法规规定的情形。【缺少答案，请补充】

不当营销宣传行为有哪些

反洗钱名单监测工作

各单位在开展名单监测预警处理和调查工作过程中，应严格限定名单预警的知悉范围和调查参与人员，切实做好保密工作。保密工作应包含的内容有哪些？

反洗钱客户尽职调查

办理冻结时，有权国家机关需提交相关材料【具体内容】依据有关法律法规的规定，人民法院、人民检察院、公安机关、国家安全机关、监狱、军队保卫部门、中国证监会、中国人民银行、监察机关、税务机关、海关等有权办理冻结。人民法院办理冻结时，应提交以下材料：（一）两名执法人员出具的本人有效工作证件。（二）执行裁定书和协助执行通知书。协助执行通知书中必须明确冻结对象的名称、账户号码（如有）、冻结财产的数量或者数额、是否及于孳息（包括送股、红利、兑息等）、冻结期限等信息；且协助执行通知书内容不得与执行裁定书相违背。中国证监会办理冻结时，应提交以下材料：（一）两名执法人员出具的本人工作证、执法证等有效工作证件。（二）冻结决定书和协助冻结通知书。其他有冻结权限的国家机关办理冻结时，应提交以下材料：（一）两名执法人员出具的本人工作证、军官证等有效工作证件。（二）区、县级以上机关签发的协助冻结通知书。【缺少答案，请补充】

公司员工应当结合本人职务、从事业务、岗位职责和拟投资标的等，对是否存在违反廉洁从业或利益冲突等进行评估，不得谋取不正当利益，不得投资第三方发行的、在场外市场与本部门互为交易对手的私募金融产品，不得参与和本部门业务存在利益冲突的投资。知悉或应当知悉存在以下情形的，在投资前应提起商业利益申报：（一）投资公司（含资产管理子公司、私募基金管理子公司及下设基金管理机构和另类投资子公司）发行的结构化私募金融产品、非本金保障型收益凭证等金融产品；（二）投资第三方发行的、与公司在场外市场开展债券交易和收益互换、场外期权、利率互换等金融衍生品业务的私募金融产品；（三）投资第三方发行的、公司担任投资顾问的私募金融产品；（四）投资第三方发行的、认购公司非本金保障型收益凭证的私募金融产品；（五）投资第三方发行的、与公司进行可转债协商交易的私募金融产品；（六）与公司有代销、融资融券、金融衍生品交易等业务合作关系的管理人，面向公司员工定制的私募金融产品；（七）投资公司发行的私募股权投资等金融产品；（八）投资公司拟投资或已投资的未上市企业（除遵守公司跟投制度外）。（九）其它评估存在利益冲突的情形。出现上述情形前已投资的，员工应采取回避措施，避免介入客户准入、询价定价、授信、交易决策、交易执行和风险管理等业务管理环节，避免利用职务、岗位等因素对业务管理施加影响。如确系工作需要无法回避的，应提起商业利益申报。【缺少答案，请补充】

1、从事资产管理业务、基金托管业务且在基金业协会注册登记为基金从业人员的公司员工（以下简称“公司基金从业人员”），应当遵守《证券投资基金法》《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》等规定，树立长期投资的投资基金理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，确保符合持有期限要求并依法履行申报义务。 2、公司基金从业人员投资由公司（含资产管理子公司）担任投资管理人的大集合资产管理计划、公募基金份额的，原则上持有期限不得少于6个月。资产管理业务主要管理人员（包括投资决策委员会委员以及分管投资、研究、交易、运营等业务的主要管理人员）、基金经理以及托管部高级管理人员投资公司管理的大集合资产管理计划份额、公募基金份额的，原则上持有期限不得少于1年。公司基金从业人员投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金，不受本条前两款持有期限限制。 3、公司从事期货中间介绍业务的管理人员和专业人员，应遵守期货从业人员执业行为准则等法律法规对期货从业人员投资行为的有关规定，不得以本人或者他人名义从事期货交易。【缺少答案，请补充】

公司员工执行公司工作任务或者主要利用公司物质技术条件完成的智力劳动成果为职务成果，包括职务发明创造、职务作品、职务技术成果及其他职务智力成果。符合以下条件之一的，构成本办法所指的职务成果：（一）在本职工作中完成的智力劳动成果；（二）履行本公司交付的本职工作之外的专项任务所取得或做出的智力劳动成果；（三）公司员工不论何种原因离开本公司（包括但不限于离职、退休、离休、工作调动及其他原因造成劳动、劳务或人事关系终止）后一年内取得的与在本公司工作时所承担工作或任务有关的智力劳动成果，但是公司制度另有规定的除外；（四）主要利用本公司的物质技术条件（包括但不限于公司的场地、资金、人力、设备、零部件、原材料或未对外公开的技术资料、技术成果、阶段性技术成果、数据等）所完成的智力劳动成果；（五）其他根据合同约定或以其他方式可确定属于职务成果的智力劳动成果。【缺少答案，请补充】

有权国家机关颁发的商标注册证、专利证书、著作权登记证书等知识产权权属证书和有权国家机关出具的知识产权变更、续展、补正、权属转移、注销等证明文件，应当如何保管？

公司名单监测系统内嵌反洗钱、反恐融资以及制裁合规管理监控名单数据库（以下简称监测名单库）。监测名单库包含两类底层名单数据库。一类为道琼斯风险与合规名单库，是道琼斯公司基于合规及风险管理建立的观察名单，是名单监测系统的基本名单库；另一类为中信证券自建名单库，主要用于记录交易所重点监控账户、涉嫌场外配资等名单。当客户与公司认定的恐怖融资名单或反洗钱监测名单匹配时，相关单位还应按照公司《大额交易和可疑交易报告实施细则》《涉及恐怖活动资产冻结实施细则》有关要求在规定时间内完成可疑交易报送，并采取包括冻结账户资金、限制证券账户有关权限在内的强化风险管理措施。当客户与制裁名单匹配时，相关单位应根据公司《制裁风险管理规定》有关要求，完成信息报告、内部审批等流程，如有必要时，应及时采取相关限制客户资金划转、限制证券账户有关权限或终止业务关系等风险管理措施。当客户属于联合国安理会制裁决议名单范围的，公司应根据前述制度要求，将相关情况于当日上报至中国人民银行及其他相关部门，并提示业务部门对决议名单客户采取相关限制措施。限制措施包括但不限于：停止金融账户的开立、变更、撤销和使用，暂停金融交易，拒绝转移、转换金融资产，停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务，依法冻结账户资产，并根据制度要求，完成客户告知程序。【缺少答案，请补充】

公司开展反洗钱名单监测工作的原则是什么

廉洁从业定期检查机制和频率

公司建立廉洁从业承诺工作机制，具体要求有哪些？

营销宣传常用风险提示汇总（上）

公司员工完成的非职务智力劳动成果，其知识产权属于谁呢？

对于确定申请专利的智力劳动成果，按以下流程进行：（一）在申请前，技术开发单位应进行专利检索，以防止低水平重复研究、避免侵犯他人专利，并提高专利申请效率；（二）技术开发单位提交请示，说明专利检索结果、申请专利保护的原因、提起专利申请的时机及申请专利保护的种类等，在会签法律部后，报该技术开发单位分管公司领导审批；（三）经分管公司领导批准后，由该技术开发单位负责办理专利申请手续。具体申请工作可委托专利服务机构代理。技术开发单位应在取得专利受理通知书及专利授权证书后5个工作日内报法律部备案。【缺少答案，请补充】

公司建立健全廉洁从业管理领导机制（一）公司党委落实全面从严治党要求，充分发挥党建工作对廉洁从业管理的政治引领作用。公司纪委督促协助党委加强党风廉政建设和反腐败工作，促进各类监督贯通协调，推动形成廉洁从业监督合力。党的工作部门和纪检机构按照职责分工，参与廉洁从业管理有关工作。（二）公司董事会负责制定廉洁从业管理目标和总体要求，审议公司廉洁从业基本管理制度和工作报告，对公司廉洁从业管理的有效性承担责任。（三）公司经营管理委员会将廉洁从业管理纳入公司内部控制体系之中，设定和明确公司廉洁从业管理的工作思路和实施路径，为开展工作提供保障。（四）公司设立廉洁建设与反贿赂委员会，负责落实董事会廉洁从业管理目标和工作要求，贯彻公司经营管理委员会确立的关于廉洁从业相关工作思路和实施路径，推动落实廉洁从业事前、事中和事后管理及防控要求，构建由合规、风险管理、稽核审计等在内的廉洁监督体系，完善内部管理和监督制度，落实经营管理委员会部署的重点工作，培育廉洁文化。【缺少答案，请补充】

公司各单位及员工在风险资产处置环节，不得通过哪些方式输送或谋取不正当利益？

查询、冻结、扣划备案及流程 1.承办单位在协助有权国家机关查询、冻结、扣划时，应将有权国家机关执法人员的有效工作证件复印件，连同其出具的法律文书原件存档保管。 2.协助有权国家机关查询、冻结、扣划时，相关资料需要提供盖章件的，由承办单位负责办理。 3.分支机构接待有权国家机关查询、冻结、扣划客户流通证券和交易结算资金时，须在协助事项办理完毕当日填写《协助有权国家机关查询、冻结、扣划情况登记表》，与有权国家机关提交的申请资料的电子影像文件一并通过 OA系统进行备案。 4.总部机构（含深圳总部）接待有权国家机关查询、冻结、扣划时，各参与部门须完成《协助有权国家机关查询、冻结、扣划经办人员信息表》填写，同时承办单位须在协助事项办理完毕当日填写《协助有权国家机关查询、冻结、扣划情况登记表》，与有权国家机关提交的申请资料的电子影像文件一并报送相应主管部门备案，涉及公司员工涉嫌违法犯罪的协助事项，同时报送纪委办公室、人力资源部备案。【缺少答案，请补充】

对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施后，应以什么形式报告什么地方？

涉及恐怖活动资产解冻

公募基金营销宣传特别规定

关于反洗钱客户资料及交易记录保存

境外有关部门要求提供客户、账户、交易信息及其他相关信息应如何处理？

异常监控流程数据维护

固定资产报损报废的赔偿标准

营业部组织的采购活动，成立采购管理小组要求7人或7人以上吗？

分支机构采购管理

分支机构采购方式都有哪些？

公司战略客户分为政府类、企业类及其他类战略客户。具体包括：

在战略合作协议有效期内，是否可与协议对象重复签署？

分支机构网点建设中营业部职责有哪些？

采购管理原则及合同签订

香港户籍客户死亡，继承人持香港律师楼出具的继承公证材料，可否直接临柜办理继承手续？

《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》

《基金从业人员管理规则》对从业人员提出了哪些规范性要求？

中国证券业协会关于证券公司重大操作风险管理的定义及报告要求

根据《证券公司操作风险管理指引》，证券公司各部门、分支机构、子公司对本单位操作风险管理承担什么责任及主要职责？

合同立项审批及采购实施的注意事项

采购金额多少元以上必须签订合同？

证券公司客户账户开户协议与证券交易委托代理协议必备条款？

协助有权国家机关查询、冻结、扣划的其他注意事项？

程序化交易管理和信息报告工作

程序化交易投资者需报告的信息包括？

北交所债券适当性要求有哪些？

网络安全事项报告的规定

内幕信息知情人包括哪些？

家庭服务信托的定义，委托人认定标准以及购买方式

每个自然年度委托人可以申领家庭应急金吗？

公募产品、开放式私募产品和封闭式私募产品的杠杠比例

资产管理产品不同类型的合格投资者投资门槛是？

转融通证券出借相关要求

融资和融券保证金比例不能低于多少？

期货交易相关的合规诚信要求

期货交易者的可用资金、基础知识、交易经历适当性条件实施标准？

其他部门、业务线、分支机构的合规宣导培训工作

深交所上市证券投资基金提供流动性服务的流动性服务商有几种？及相关要求有那些？

有权国家机关办理冻结的期限（新修订）

证券公司内部审计人员数量要求多少人？

哪些非自然人客户可以将法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人？

重大诉讼、仲裁事项应及时向董事会办公室报告

重大事项报告原则上应报送哪些书面材料？

普通投资者可以认购及交易在北京证券交易所上市的哪些债券：

普通投资者或专业投资者中的个人投资者能否买卖在北交所因继承等非交易行为获得仅限机构投资者参与认购及交易的债券和资产支持证券？

证券公司分类工作的组织实施

证券公司分类监管评价中，证券公司被证券期货行业自律组织采取措施的扣分标准？

绩效考核的营业部分组规则

公司关于进一步规范产品委托人信息录入工作的具体要求有哪些？

中国证券业协会纪律处分

个人违规的，协会综合考量违规性质、危害后果、社会影响、过错程度等因素，视情节轻重，分别采取什么自律措施

客户明确提出征信异议时的处理程序

协助有权国家机关办理查询、冻结、扣划业务的主管部门都有哪些？

分支机构应根据对个人投资者的分级结果，为投资者开立相应级别的期权交易权限：

在营业场所内开设期权知识测试考场，开展期权投资者知识测试工作，知识测试考场应达到“专区、专人、专机”的具体哪些标准？

公司参与网络司法拍卖活动的工作要求和职责分工

若客户涉及可疑交易报告，可对其账户采取哪些限制措施？

保险兼业代理业务档案管理要求：

股票期权模拟账户初始资产、买入额度和限仓分别是？

股票服务类产品及委托人条件

分支机构协助股票服务类产品管理人以及委托人进行股票市值过户，市值过户方式包括哪些？

廉洁从业的考核应用机制

公司各单位及员工在证券投资咨询业务中，应遵守的廉洁从业要求有哪些？

股票期权投资者适当性综合评估审核时限要求

个人投资者参与股票期权交易的条件有哪些？

分支机构经营面积标准？ (缺图)

公司MD职级体系，包括哪些？

公司在经营过程中面临的主要风险包括哪些？

公司合规风险管理的目标是什么？

廉洁从业报告

公司廉洁从业风险管控工作的相关工作资料或底稿的保存期限要求是多少年？

营业部采购活动的组织机构？

执法机关依法调查取证，应当向营业部提交下列申请资料：（一）工作人员本人工作证、执行公务证或军官证等有效工作证件（原件）；（二）工作人员所在区、县级以上机关签发协助查询通知书、调查取证介绍信等法律文书；（三）中国结算相关指南、通知和法律部下发的《中信证券股份有限公司协助有权国家机关查询、冻结、扣划的管理规定》要求的其他资料。协助查询通知文书应明确以下事项：执法机关查询自然人账户的，应当提供自然人姓名和身份证件号码；查询法人账户的，应当提供法人名称和营业执照或者法人注册登记证书号码。此外，还需提供证券账户号码（如有）、具体查询事项、及执法机关的联系人姓名、电话、电子邮箱等信息。

知识产权侵权行为证据保全时间要求及核查上报时间要求？

公司独立董事应具备的任职条件

分支机构网点划分为几种类型？

证券业协会违规案件可采取简易程序的初审案件有哪些情形

当事人对证券业协会自律措施决定不服的，可以申请复核吗？

保险公司资质审查如何规定？

营业部复核时发现今日校招实习生**在实习生管理内数据未生成，但同期社招实习生**数据生成了，请问原因是什么？

知识产权侵权行为处置原则

根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》，证券期货经营机构需要向证监局报送的材料及要求

客户要求营业部提供其本人账户登录终端信息，包括ip地址、计算机终端信息（MAC地址、硬盘序列号、CPU序列号等）、手机号码、移动终端信息（如手机IME码、平板电脑序列号等），营业部应该提供吗？

负面清单管理

异常监控流程处理中如遇客户留存的联系方式因空号、错号联系不到客户本人时，该如何处理？

根据《中信证券股份有限公司经纪业务反洗钱内部控制制度》，分支机构反洗钱工作小组的职责具体包括：

分支机构设立反洗钱联络员，原则上由合规专员担任，其具体职责有哪些？

分支机构应如何落实打非工作？

投资者可以通过何种方式反馈非法证券活动信息？

反洗钱岗及可疑交易初审岗任职条件。

分支机构应以什么原则开展可疑交易识别、分析和报告工作？

分支机构业务岗位人员工作职责具体包括什么？

在开展客户尽职调查时，遇到哪些情况需要向合规部报告可疑行为？

关于优化网上销户功能

核查发现机构账户企业经营状态为注销或吊销，应采取什么措施？

监管检查及监管函件报送

分支机构应直接将客户划分为高风险等级的情形有哪些？

分支机构采购实施要求

上市公司存在哪些情形之一，触及退市风险警示标准的，自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前，其董监高及其一致行动人不得减持所持有的公司股份

投资者提起证券虚假陈述侵权民事赔偿诉讼，如何认定上市公司的虚假陈述行为与投资者的损失存在因果关系？

投资者提起证券虚假陈述侵权民事赔偿诉讼，是否需要以上市公司虚假陈述行为已经监管部门行政处罚作为前置程序？

中登结算公司投资者证券查询业务办理方式

中登结算公司受理投资者查询的证券范围和查询内容包括哪些？

清算部结算人员有下列行为的，视为违规操作 (一) 违规开立结算备付金账户或银行专用存款账户，账户开立后未按规定履行向证券投资者保护基金报备程序。 (二) 未按照公司规定的资金划拨路径汇划资金。 (三) 未将交易结算资金按照不同资金性质、不同业务品种分户存放、分户管理。 (四) 不同性质资金交叉划拨（除正常业务需求外）。 (五) 未及时补足结算备付金，导致交收违约。 (六) 其他可能影响公司结算资金安全的行为。

问：客户追保平仓事项的简要说明 (1)T日16:00，若客户低于平仓线，则公司有权通过OA系统启动追加保证金流程，要求营业部通知客户在T+1日16:00不得低于T日的安全线。 (2)T+1日16:00，若上述客户低于T日的安全线，则自担保物追加时间届至起，公司有权启动强制平仓程序，对其担保物进行强制平仓。 (3)平仓时，公司有权自由选择处置担保物的交易方式、品种、数量、平仓顺序及平仓时间等。 (4)对于有个性化追保要求的客户，相关要求仍按照与公司的特殊约定执行。

反洗钱工作委员会会议议题内容（一）本单位风险事项汇报，包括新增客户风险分布情况，新增高风险客户的主要风险事项和管控措施，本单位的可疑交易报告情况；（二）本单位业务（含产品及服务）洗钱风险评估情况，包括新业务洗钱风险评估结果、高风险业务管理措施实施情况等；（三）本单位反洗钱系统等重点项目实施进展、困难和需要的支持；（四）本单位接受内外部反洗钱检查发现问题及整改情况；（五）本单位开展洗钱风险自评估、客户身份信息治理、受益所有人识别、强化客户尽职调查、可疑交易模型评估等专项重点工作的实施情况；（六）其他需要通过工作委员会组织、协调、督促与指导的反洗钱工作事项。

负面清单管理 (一)严禁在 KTV、酒吧、温泉、私人会所、高尔夫球场、马会会所等高档敏感场所,以及中央明令禁止的风景名胜区组织各类营销活动。 (二)营销活动中严禁讲排场、杜绝奢侈浪费,不得安排高消费娱乐、健身活动,不得提供香烟、高档酒水(如涉及国内公务接待，不得提供酒水),不得提供鱼翅、燕窝等高档菜肴和用野生保护动物制作的菜肴，不得变相组织公款旅游。 (三)营销活动中严禁涉及黄赌毒、商业贿赂等违法犯罪行为。 (四)营销活动中不得向对方单位或者个人赠送现金、烟酒、购物卡、会员卡、提货券、商业预付卡和各种有价证券、支付凭证、贵重物品以及名贵土特产等。 (五)严格规范内部协同营销活动，各子公司协同合作中,不得进行商务宴请。 (六)营销活动中不得超过监管规定标准,向中介机构及营销人员支付手续费、佣金。 (七)严禁以任何名义设立“小金库”,套取资金用于营销或营销费用“薪酬化”等违规行为。 (八)严禁在下级单位或其他单位摊派或转嫁营销费用。 (九)严格履行审批程序,严禁“先斩后奏”逆流程审批,严禁化整为零、拆分事项逃避授权审批。 (十)将人均消费明显畸高的高档餐厅、高端商务俱乐部等列入重点关注清单管理,加强营销活动监督审核力度,避免产生不良影响。

员工期货IB展业二维码生成原则？

营销宣传材料审核入口及要求

员工从业登记相关时限要求

客户身份信息治理工作频率

客户申请参与融资融券业务，分支机构需向客户讲解哪些业务内容？

从业登记相关要求

分支机构应当通过来源可靠、独立的证明材料、数据或者信息核实客户身份，包括以下一种或者几种方式：（一）通过公安、市场监督管理、民政、税务、移民管理等部门或者其他政府公开渠道获取的信息核实客户身份；（二）通过外国政府机构、国际组织等官方认证的信息核实客户身份；（三）客户补充其他身份资料或者证明材料；（四）中国人民银行认可的其他信息来源。

1、对于合伙企业、非法人创业投资企业等非法人机构客户，在确认客户是否为私募基金、私募资管合格投资者时，需要同时穿透核查所有最终投资者是否为私募基金、私募资管合格投资者。 2、确定最终投资者名单及人数：最终投资者名单应包括非法人机构客户本身及对其向下穿透出的全部各层合伙人或投资者（含仍需继续穿透的各层非法人机构本身）；最终投资者人数应合并计算最终投资者名单上全部所有非法人机构、合伙人或投资者。 3、实缴出资审核；核查全部最终投资者对其出资的上层非法人机构的实缴出资总额是否均不低于100万元人民币。 4、合格投资者审核：核查除金融机构专业投资者（A类专业投资者）以外的其他全部最终投资者是否均符合私募基金、私募资管合格投资者认定的资产或收入要求；存在最终投资者为金融机构专业投资者（A类专业投资者）的，需比照A类专业投资者认定要求核查其专业资质证明文件。 5、合格投资者认定豁免要求调整：对于已认定成为B类、C类机构专业投资者的合伙企业等非法人机构，不再豁免私募基金或私募资管合格投资者认定程序，仍需单独进行相应合格投资者认定操作。

对于合伙企业、非法人创业投资企业等非法人机构客户，在确认客户是否为私募基金合格投资者时，分支机构需要同时穿透核查，应要求客户提供哪些材料配合核查？

印章使用中的注意事项

分支机构印章如何保管？

印章的使用范围

业务章的使用要求？

客户身份信息治理工作流程

合伙企业等非法人机构穿透核查最终投资者是否为私募基金或私募资管合格投资者的办理要求有哪些调整？

公司制度管理规定中制度体系的具体构成

私募基金合格投资者确认，投资者提供的资产或收入证明文件包括哪些？

个人投资者可通过互联网等非现场方式办理私募基金合格投资者确认条件

哪类投资者可通过互联网等非现场方式办理私募资管合格投资者认定

公司员工从业登记管理职责分工

私募资产管理产品合格投资者是指符合哪些条件的自然人、法人或者其他组织

营销费用管理原则

分支机构在履行尽职调查义务以及办理业务过程中需要关注哪些可疑行为并进行人工监测，分析后不能排除洗钱疑点的应当提交可疑交易报告

反洗钱机构客户的身份信息治理处理措施

分支机构不得刻制哪些印章

重点可疑交易的情形

分支机构的各类印章，如出现机构变化、名称变更、负责人变更、原印损坏的情况，应如何处理

拟任证券公司董事、监事及高级管理人员，符合哪些条件，可以不参加一般业务水平评价测试的相应科目测试

拟任证券投资顾问，符合哪些条件，可以不参加证券投资顾问专业能力水平评价测试？

如何应对客户投诉

自律监管协同工作函件录入要求

公司根据客户的分类情况以及所发生异常交易行为的严重程度，对客户采取哪些管理措施

客户证券交易行为管理和自律监管协同工作中，客户交易行为的应急处理安排

重点监控账户持有人仍然使用开立于我公司的证券账户参与证券交易，且后续进一步引发异常交易行为可能性较大的，经合规部、财富管理委员会运营管理部会商，可以对其采取前端控制措施。什么是“前端控制措施”？

普通投资者、C类自然人专业投资者现场临柜办理私募资管合格投资者认定时，分支机构应遵循以下程序

专业投资者（A类、B类、C类）是否需进行私募基金、私募资管的特定对象确定、合格投资者确认？

中国证券投资基金业协会对于各机构开展从业人员应知应会知识专项考核工作的组织要求

整场应知应会考核或考生个人被判定为“异常”退回后，如判断为系统原因（非个人原因）的考核异常退出的，如何进行异常申诉？

公司各层级制度命名规则

因外部法律、法规和准则发生变化需要修订制度的，修订完成时间不应晚于外规实施后的多长时间？

“CRM-员工行为管理”异常监控流程工作规范修订

制度主责部门一般多久对本部门负责的各项规章制度进行一次重检？

对于可疑交易报告涉及的客户、账户（或资金）和金融业务，各部门及分支机构应当针对客户出现的可疑风险情形，需采取哪些适当的后续控制措施？

关于股票期权业务，分支机构须履行的客户适当性管理具体职责

公司各单位及员工不得通过网络平台发布的内容有？

交易所对程序化交易投资者的证券交易行为予以重点监控的范围

OA系统自动监控的股票程序化交易流程的处理流程及时效？

分支机构反洗钱工作小组成员的岗位要求

分支机构对不同风险等级客户采取的客户尽职调查及风险控制措施

公司对于商业秘密的界定

当非自然人主体具有以下特殊风险的情况时，分支机构应当采取更严格的标准判定其受益所有人：

反洗钱客户信息治理的范围

手机办理开户的外国人应满足什么条件？

证券账户实名制监控系统预警流程的派发周期、数据剔除、处理时限及处理要求。

可疑甄别补充流程有哪些注意事项？

员工保密秘密信息的内容有哪些？

反洗钱名单监测系统内嵌名单场景、筛查名单类别及处理情况。

自研反洗钱系统中，机构客户状态与政通数据库不一致预警访问路径是什么？

公司开展基金销售业务应当为投资者提供的信息服务

营销宣传材料在签报正文中明确材料或活动内容，至少需包含哪些内容？

不特定可转债的交易方式有哪些？

费用管理制度的主要变化-内部接待标准及业务招待事前审批

基金销售业务有哪些注意事项？

当客户符合什么情况时，分支机构应开展强化尽职调查？

基金宣传材料的统一集中管理和材料审查的分层管理

高起点私募产品售前培训和产品推介关系确认注意事项

高起点私募产品售前培训的过渡期及“新老划断”安排是什么？

公司及员工从事基金销售业务，不得有下列情形

员工出现什么行为，予以记过或者记大过；情节较重的，予以降级或者撤职；情节严重的，予以开除？

投资者参与可转债交易符合以下条件之一的，应当履行报告义务：

定向可转债权限校验规则？

新版企业微信员工专属开户二维码

申请非现场办理账户业务的客户应符合哪些条件？

异常监控流程的处理时限要求

异常监控流程工作规范关于对员工手机设备的管理要求有哪些？

根据有关规定和公司要求，证券公司内部审计部门应当履行的主要职责

人民法院按照质押股票新型冻结相关规定，要求在中国结算深圳分公司系统中对质押股票进行司法标记的，应当提交哪些材料？

公司惩处种类有哪些？这些种类又有哪些惩处方式呢？

如遇执法机关、监管机构要求在协查函等资料上盖章，时间要求紧急，是否必须先走流程后盖章？监管部门对客户进行协查，要求营业部提供的客户交易情况、账户情况可以盖业务专用章，要求营业部提供的回执是不是需要审批通过后才能盖业务章？

分支机构开展股票期权业务推介的要求

融券卖出所得的资金使用范围有哪些？

公务招待适用对象及接待标准

公募基金证券公司交易结算业务对分支机构准入管理有哪些要求？

自律监管协同工作函件处理原则

自律监管协同工作函件的处理时限要求？

网上销户业务客户挽留工作注意事项

对从业人员炒股、内幕交易、代客理财等违规行为的法律责任,《证券法》是如何规定的？

可豁免受益所有人识别的单位

分支机构不得与哪些主体建立业务关系或提供服务

公司开展基金销售业务，应当为投资者提供以下信息服务，并与投资者约定提供的方式

公司对基金宣传推介材料是怎么管理的

营业部在与外部机构合作举办客户培训交流会，涉及讲解证券行情走势等相关内容，营业部需要对活动开展、议程、内容、讲师资质等进行合规审核吗？

上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定有哪些

可转债交易及费用

请简述退市可转债和定向可转债的开通要求。

请简述业务招待费报销基本原则。

请简述证券融资类业务投诉举报责任部门的相关要求。

客户财务及信用状况恶化的事前控制及处理措施有哪些？

融资类投诉协助处理的制度规定。

融资类投诉处理的台账整理及信息保密要求？

部门负责人和团队负责人的任职条件。

部门负责人和团队负责人的岗位设置条件有哪些？

差旅费管理标准及事项

业务招待费有哪些注意事项？

出差人员应按照规定等级乘坐交通工具，标准如下：

询价采购的规定和流程

原采购事项合同到期后，同时符合哪些条件的，可与原供应商采取“续约”的形式签订合同？

日常监控发现不合规的员工证券交易行为后，处理流程是什么？

客户办理多银行存管业务的准入要求

客户开通多银行存管业务后，如何发起资金划转，怎么操作？

公司交易系统对客户提交的融资融券交易委托指令的申报价格验证规则

融资融券合约的归还顺序

证券交易所对程序化交易实行实时监测监控，对下列可能影响证券交易所系统安全或者交易秩序的异常交易行为予以重点监控

什么是“限售股不得融券”？

制裁国家或地区等级分类

受制裁状态升级，业务相关方被增列进制裁有关名单，或交易任何环节所涉主体（如结算机构、港口、船只、船东等）受到制裁的情况，应在多长时间内报备？

联合国安理会制裁决议名单的回溯性核查

收到境外有关部门与执行联合国安理会决议的冻结资产或者提供客户信息等要求时，该怎么做？

营业部办理司法查冻扣办理流程有哪些？

港股通客户人民币资金使用规则

港股通人民币每日额度控制为多少？

分支机构及员工设备外借使用管理要求

哪个部门对员工证券交易行为实施内部处理和责任追究？

经纪业务中对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的客户进行回访，主要异常情形回访包括？

证券公司宜在客户回访制度中明确各类回访工作的时限要求，其中应重点关注的包括？

证券公司在制度及投诉处理系统中提前设置投诉分类，以便及时分派投诉处理任务。根据证券业务类型划分，经纪业务类投诉包括？

证券公司投诉处理的保密要求是什么？

为保护投资者合法权益，分支机构需组织拟参与港股通交易的个人投资者或机构普通投资者业务经办人参与港股通业务知识测试，测试投资者是否具备参与港股通业务交易必备的港股通业务知识和外汇知识，机构专业投资者豁免港股通业务知识测试。

营业部信息技术协作人的主要工作职责

营业部信息技术协作人的任职条件是什么？

报销时间要求是什么？

投诉有效性

证券公司投诉根据同一事项投诉人数量可划分为哪几类？

上市公司大股东及董监高股份减持比例需注意的事项？

上市公司大股东、董监高计划通过集中竞价交易、大宗交易方式减持是否需要披露？

通过公司差旅平台预定机票、火车票和住宿的注意事项

差旅费报销规范及管理的总体要求

港股通交易买卖类型与交易指令

港股通交易的开盘价与收盘价是如何定义的？

营业部信息技术协作人管理

IT协作人考核比例是多少？考核要求?

“一人公司”机构客户开通新三板权限新增要求

上市公司董事、监事和高级管理人员在那些期间不得买卖本公司股票？

非市场营销会议分类及会议会期要求

非市场营销会议餐费标准？

证券分支机构负责人任职备案时间起算日是哪天？

费用报销原始单据要求

上市公司大股东、控股股东、实控人在什么情形下不能减持本公司股份？

公司重点监控的客户账户

公司对客户采取哪些分类管理？

内幕交易承担的法律责任

“内幕信息以外的其他未公开的信息”具体是指什么信息

费用支付方式要求

业务招待费超标处理有哪些要求？

利益冲突管理相关部门的职责与责任

营业部如何办理持令律师查询？

在新产品、新业务评估过程中，新产品、新业务的发起业务部门/子公司应在知悉或应当知悉的范围内对公司或子公司是否在该新产品、新业务中承担多重角色的情况进行说明,并就是否存在利益冲突进行初步评估并提出拟采取的利益冲突管理措施（如适用），由合规部门就利益冲突事项发表审查意见。

公司、子公司在为客户提供综合金融服务事项时，开展哪些业务间协作需进行利益冲突审查？

某证券营业部员工许某某在开展业务过程中存在向客户提供财物的情形，许某某及其所在证券营业部均被监管部门采取出具警示函的行政监管措施。 \\n✍根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（2022年）第九条第一款规定，证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。

王某某在某证券营业部任职期间，未经公司审批，注册使用冠营业部名称的自媒体账号，且在该自媒体账号发布的相关证券佣金收取标准的信息存在不当内容。王某某及其所在营业部均被监管部门采取出具警示函的行政监管措施。\\n✍根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第166号）第二十二条的规定，证券从业人员执业时应当诚实守信，审慎稳健。证券经营机构应当严格按照外规制定关于员工利用自媒体展业的制度，明确员工利用自媒体展业禁止行为的清单，健全从业人员执业管理。

员工出差期间绕道探亲的差旅费怎么处理？

报销申领差旅补助的特殊规定

风险事件的定义及责任类型

发生风险事件后，什么情形下公司、各部门及业务线领导人员应承担直接责任？

根据《中信证券股份有限公司员工兼职管理规定》第十五条，公司不予批准的兼职情形：（一）对公司的经营发展、声誉可能产生不利影响的；（二）可能损害公司、客户利益或与公司、客户利益存在冲突的；（三）可能构成利益输送的；（四）其他违反国家相关法律法规和制度的；（五）其他公司不予批准的情形。

公司员工拟从事同业交流、教学、演讲和写作等活动，需事先报经上级主管领导同意，从事证券投资咨询的研究人员就经济、行业、上市公司等发表专业意见的除外。公司高级管理人员、部门负责人从事上述活动，需事先经公司总经理办公室、董事会办公室审批同意。参与上述活动时，不得使用公司业务流程、产品结构、管理架构、内部管理制度等受知识产权保护的信息，以及公司商业秘密、内幕信息或其它未公开信息。公司员工经批准从事同业交流、教学、演讲和写作等活动，可领取合理的劳动所得（授课费、稿酬等），相关费用收取标准应符合国家法律法规、行业规定或惯例。在上述活动中使用、转载公司《著作权管理办法》所规定的“职务作品”，且单次或同一活动劳动所得在人民币8,000元（税后）以上部分或现金等价物超过人民币8,000元部分的，应及时上交公司。

公司对风险事件合理定级，定级结果作为责任认定的重要依据。根据相关文件规定（包括但不限于：《声誉风险管理办法》、《信息系统应急管理办法》），公司风险事件定级标准如下：（一）一般风险事件是指资产损失金额在2亿元（含）以下的风险事件，以及一般网络安全事件等。（二）较大风险事件是指资产损失金额在2亿元至5亿元（含）之间的风险事件，以及较大网络安全事件等。（三）重大风险事件是指资产损失金额在5亿元以上的风险事件，以及重大声誉事件，重大、特别重大网络安全事件等。注：此处所称一般、较大、重大风险事件，特指按照责任认定标准对风险事件的定级结果，与公司其他制度（如《重大事项报告管理办法》中所定义的“重大事项“含义并不完全相同）。

违规失职渎职行为是指公司员工违反国家法律法规、部门规章和公司内部规章制度，不履行或不正确履行职责的行为。不履行职责是指不履行岗位职责要求、违背忠实勤勉义务，放弃管理监督职责，一般表现为不作为、假作为；不正确履行职责，指超越岗位职权、违反程序规定，或违背忠实勤勉义务，怠于行使管理监督权，一般表现为乱作为、慢作为和作为不到位。

兼职的定义

公司员工是否可以利用专业技能、个人特长、技能从事相关工作？

非竞价交易委托

代理投资者登记业务范围

银期转账出入金规则

银期转账出入金的具体时间要求？

公司私募金融产品管理办法关于委托人的定义，以及风险评估小组对委托人的资格审查内容

委托人在满足什么条件时，公司在接受代销产品的委托时可豁免委托人资格审查工作？

客户投诉举报的受理流程

按照投诉举报事项类别，客户投诉举报事项分为哪几类？

客户投诉举报按照同一事项投诉人数量的分类

客户投诉举报的办结

产品账户委托人既有自然人也有机构，但是机构持有份额超过25%，而自然人的份额没有超过25%。请问如何穿透识别？

《中信证券股份有限公司营销宣传管理制度》中关于营销宣传活动档案管理的规定。

公司对营销宣传活动实行统一管理的要求有哪些？

请简述【虚构工作经历】案例内容。

请写出【虚构工作经历】案例的相关制度内容。

【虚构工作经历】案例的合规提示是什么？

债券借贷业务中，借贷期限和申报时间如何要求？

投诉举报事项涉及违法违规行为或合规风险隐患、敏感、特殊投诉事项或复杂情况的，应如何处理？

聘用未通过水平评价测试或不具备水平评价测试认可情形的人员有什么注意事项

利益冲突的定义及类型

利益冲突管理办法中对公司业务人员有哪些要求？

投资者权益保护工作记录保存期限

按照投诉举报事项类别，客户投诉举报事项分为哪几类？（修订）

作废用印文件的流程

已用印的文件，如因增加用印份数或文件变更（包括但不限于内容变更、版本变更等）的原因需再次用印，应如何处理？

公文主体的格式要求

什么情况下起草人可发起欠件书面说明申请？

实习生实习期间保密内容及保密期限

实习生实习工作是否可以涉及公司核心业务及客户信息？

存储、处理、传输工作秘密的相关要求

线上参加会议的员工有哪些会议纪律要求？

公司的档案包括

向投资者提供产品和服务时使用格式条款的注意事项

在档案收集、管理和利用中哪些行为属于违规违纪违法行为？

公司层面印章的类型及公司公章的使用范围

融券卖出所得资金可买哪些证券？

公文的排版要求

员工借阅档案需什么手续？

在实施产品或服务评级过程中，风险评估小组和研究部应当遵循的原则

风险评估小组和研究部在对产品或服务进行风险评级时，应当综合考虑哪些因素？

中信证券股份有限公司产品与服务风险评级实施细则中总则内容

产品或者服务存在哪些因素，风险评估小组和研究部应当审慎评估其风险等级？

《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》中关于优化行业发展生态的要求

《证券市场程序化交易管理规定》中所称的程序化交易投资者有哪些？

个人信息处理规则

公司关于兼职审批的流程是如何规定的？

通过相关登记注册系统备案受益所有人信息的相关规定

公司的资格证照包括哪些？

融资融券业务监控指标中的规模指标和集中度指标

什么是欠件？由谁催办欠件？

融资融券业务风险监控与强制平仓操作细则

当客户发生哪些情形时，公司可采取强制平仓措施？

公司层面印章的使用审批原则

各部门、业务线和分支机构应当公平对待投资者，保障投资者在同等条件下，能够公平获得相关产品和服务；充分尊重投资者意愿，由投资者自主选择提供产品和服务的证券公司，自行决定是否购买产品或接受服务，不得有哪些行为？

公司公文办文程序会签要求

私募基金委托人资格审查部门、审查内容及有效期？

小额客户平仓机制是什么？

协助有权国家机关扣划流程

出现以下哪些情形之一的，应当终止竞争性磋商采购活动，重新开展采购活动？

员工营销行为管理“事前审核、事中监督、事后检查”的管理要求

哪些情况下可采用询价方式进行采购？

中信证券股份有限公司证监会分支机构报送管理办法的主要内容有哪些？

有权国家机关办理查询或调查取证时，我方在提供查询结果资料时应注意哪些事项？

“一户四开”新客标准化服务流程改造的具体优化场景有哪些？

融资融券业务监控指标中保证金比例的要求？

公司外汇类业务管理遵循原则

员工基金从业注册登记有几种方式及申请所需材料？

分支机构在融资融券业务风险监控与强制平仓操作过程中的岗位职责

公司关键信息基础设施（以下简称关基）和保护工作部门分别是什么？

证券公司投诉处理原则

公司公文发文程序中关于发文单位标志与发文字号的使用要求有哪些?

分支机构在证监会报表报送过程中的职责及工作流程

建立“交易存量关系”应同时满足哪些标准？

哪些事项由防范金融犯罪委员会研究讨论后，需报公司经营管理委员会审议

针对“交易激活关系”，哪些情形可通过客户确认及回访后变更

根据业务类别，公司分别建立哪三类工作委员会

有权国家机关要求强制卖出已在客户普通证券账户内办理冻结的流通证券，营业部经办人员应如何处理？

客户经纪关系类别分类:

防范金融犯罪委员会具体职责有哪些？

协助有权国家机关扣划的规定有？

针对“激活客户”，待激活库、激活条件有哪些原则：

费用报销要求有哪些

客户经纪关系解除有哪些情况

各类特殊客户，经纪关系确认原则：【自然上门户】对于前往分支机构现场咨询开户事宜，经值班客户经理服务后开户的自然户，不可建立“交易开发关系 ”。【负责人户】分支机构负责人发掘的潜在客户并带领客户经理完成开发的，不可建立“交易开发关系”。【员工账户】客户经理开发本人或公司员工（非客户经理）账户，可建立各类经纪关系。【统销产品户】客户经理不得与公司统一组织销售的金融产品账户确认各类经纪关系。不得与统销产品相关账户确认交易类及产品类经纪关系。【其他账户】客户经理不得与破产管理人等特殊账户确认各类经纪关系

一人多户的关系确认原则：一人多户指的是同一证件编码下开立的个人或机构账户。机构中的金融机构户（含不同产品代码的产品账户）、回购账户、员工持股计划等可豁免。除待激活客户外，不允许分支机构对其他营业部客户开立多账户及不允许客户经理建立交易类经纪关系。客户在其他营业部开立多账户的，新开立账户的交易业绩归属于首开账户所在营业部。客户在其他营业部开立多账户的，新开立账户购买低起点产品且为有效户时，可建立“产品激活关系”。首开账户所在营业部内，开立的多账户不得超出原有关系类型及比例确认各类经纪关系。

分支机构间或与公司部门合作开发交易客户的关系确认原则：（1）分支机构间合作开发交易客户的，交易业务的业绩调整须在首次开通账户、业务权限或首次激活该业务的次月初5个工作日内完成。同一账户各业绩项分成应一致，客户经理的关系比例不得超过所属营业部的业绩分成。（2）协同部门介绍客户且需参与分成的，若分支机构协同分成比例大于部门间协同框架协议规定（涉及多部门协同的需同时满足）且大于20%，客户经理可确认“交易开发关系”及“交易激活关系”；除上述情况外，客户经理不得确认交易类经纪关系。

（1）【交易类】开展交易所期权业务时，须具有交易所期权投顾资格(上交所期权策略顾问或深交所期权策略师认证）或通过交易所期权知识测试。（2）【产品类】开展金融产品销售和服务时，须具有基金执业资格。此外，开展高起点产品销售业务时，须在售前完成产品培训；开展基金投顾业务时，须通过基金投顾考试。开展保险业务时，须具有保险从业资格。（3）【综合类】开展贵金属代理业务时，须具有上海黄金交易所交易员资格或通过“全国黄金交易从业水平考试”；开展期货IB业务时，须具有期货从业资格；开展财富签约业务时，须通过财富顾问认证；开展证券投顾签约业务时，须已注册为证券投资咨询(投资顾问)且职级为资深（含）以上。

费用事项审批权限的有关规定

归口管理部门负责统一协调和管理公司某类资产或项目的费用，具体有哪些？

新版风险测评问卷前后问题矛盾检查

客户购买公募基金风险等级是否需要强匹配？

C1-最低风险等级申请调整其风险承受能力等级、由非C1-最低风险等级变更为C1-最低风险等级的情况

自用交易单元办理流程（分支机构适用）

非市场营销会议要求是什么？

公司开展的外汇类业务有哪些？

风险测评强化审核及要求是什么？

根据投诉人投诉的合理性划分投诉类型

上市公司大股东减持本公司股份的禁止情形

捐赠、赞助支出

涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让：（一）收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益；（二）受偿债权；（三）为了不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令。对按照上述规定收取的款项或者受让的财产，也应采取冻结措施。

总部各部门不得到党中央、国务院明令禁止的21个风景名胜区召开会议 21 个风景名胜区如下：八达岭－十三陵、承德避暑山庄外八庙、五台山、太湖、普陀山、黄山、九华山、武夷山、庐山、泰山、嵩山、武当山、武陵源（张家界）、白云山、桂林漓江、三亚热带海滨、峨眉山－乐山大佛、九寨沟－黄龙、黄果树、西双版纳、华山

公司财富管理委员会业务开展过程中，需实施双录的情形（一）普通投资者申请转化为专业投资者时，分支机构向投资者说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由的过程；（二）分支机构向普通投资者销售产品或提供服务前，进行风险告知的过程；（三）分支机构向普通投资者和自然人专业投资者销售高风险产品，或者分支机构向普通投资者提供高风险服务前，向投资者告知特别风险点的过程；（四）发生因投资者和产品或者服务的信息变化,公司或分支机构主动调整投资者分类、产品分类及适当性匹配意见时，分支机构将上述情况告知投资者的过程；（五）投资者因风险承受能力测评问卷中选择“尽可能保证本金安全，愿意承担较小的投资风险和损失”，风险承受能力等级由非C1-最低风险等级变更为C1-最低风险等级，分支机构对其进行风险提示的过程；（六）其他需要实施双录的情形

市场营销会议费市场营销会议费是指与市场营销或宣传有关的会议费，包括研讨、路演、调研、答谢会及资本市场年会等会议的费用，包括与会议相关的住宿费、租车费、餐费、宣传纪念品费用、场地租赁费、搭建费、聘请专家费等费用。其中会议餐费和宣传纪念品费用：会议餐费按照每人每餐不超过300元执行；向会议嘉宾发放宣传纪念品按照不超过400 元/人/ 次执行。

CRM权限使用注意事项 1.CRM权限仅限本人使用，不得将本人权限借予他人使用，不得使用他人权限处理事务、服务客户。因借用造成的差错、风险或损失等后果由出借权限的人员承担。 2.如发生员工转岗或离职，所在机构运营总监可通过CRM标准权限分配流程提前申请暂停其CRM权限。 3.各分（子）公司运营管理部应定期或不定期抽查所辖分支员工CRM权限的配置和使用情况，排查与CRM权限相关的风险点，关停不必要的权限，督促员工规范使用CRM。 4.财富委运营管理中心将不定期抽查分支机构员工CRM权限的配置和使用情况，将根据权限使用情况及其后果进行整改、问责或处罚。

客户风险测评默认展示前次测评选择结果

证券从业人员职业道德准则

公司诚信从业管理遵循哪些基本原则

执业声誉信息管理

后续职业培训学时要求

分支机构对投资者进行风险承受能力评估的流程

CRM权限使用注意事项

交易单元的使用成本构成和成本分摊原则是什么？

营业部的主要职责有哪些

信用账户股东大会现场投票注意事项有什么？

档案形成部门通过办公自动化或其他业务系统产生的档案，应当随办随归。归档文件材料经整理且由本部门审核完毕后，应当及时向总经理办公室归档，归档时间为：（一）文书（管理类）、业务档案应当在第二年6月底前归档；（二）科研、项目、设备档案应当在项目完成后1个月内归档，周期长的可分阶段归档；（三）会计档案应当在会计年度终了后由计划财务部整理归档，保管1年后向总经理办公室移交。因工作需要确需推迟移交的，应当经总经理办公室同意。计划财务部临时保管会计档案最长不超过3年；（四）重要会议、重大活动与突发事件形成的各门类档案，由主办部门在相关工作结束后1个月内归档移交；（五）产权产籍、质量认证、资质信用、合同协议、知识产权等文件应当随时向总经理办公室归档移交；（六）人员岗位变动时，应当将待归档文件材料交由接任者按要求归档。撤销部门的未归档文件材料应在部门撤销前完成归档，尚未完成的项目（业务）文件材料应当及时移交项目（业务）承接部门按要求归档移交；（七）归档移交时间有特殊规定的，从其规定。

经鉴定可以销毁的档案，应当按照什么程序销毁？

近期，市场新开户数量和融资规模显著增加，为促进资本市场长期健康稳定发展，切实保护广大中小投资者合法权益，做好对新开户投资者的服务工作，合规部发布《关于做好投资者服务、加强合规风控管理的通知》。其中关于规范营销推介行为方面，重申了下述要求： 1.不得诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动； 2.不得直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供开户奖励红包、积分兑换实物礼品等其他非证券业务性质的服务； 3.不得违规向投资者承诺投资收益或保证本金安全。 4.妥善保管展业二维码，不得将二维码交由他人协助开户，不得将二维码张贴在公共场所或印刷在宣传折页、易拉宝等营销宣传材料中或发布于论坛、微博、微信群、微信朋友圈、抖音、小红书等互联网平台； 5.不得委托证券经纪人以外的任何个人或机构进行投资者招揽、服务活动； 6.通过第三方载体投放广告的，投资者招揽、接收交易指令等证券业务应当由证券公司独立完成，第三方载体不得介入。

《关于做好投资者服务、加强合规风控管理的通知》的内容

关系确认的期限要求

已报备的股票期权程序交易账户发生哪些信息变更时，公司需要提前五个交易日向交易所进行信息变更报备？

经纪关系确认的基本原则

机构变更名称、撤销时该机构的印章应如何处理？

股票期权程序交易系统后续检查要求

股票期权程序交易系统的基本要求有哪些？

财富客户“私享点金”系列产品展业注意事项

客户申请使用自有、第三方或者公司提供的系统（包括交易软件和接口）进行股票期权程序交易，应满足哪些条件？

股票期权程序交易系统或系统使用人出现以下情况时，可以暂停客户系统使用或对系统做下线安排

客户经纪关系确认原则及期限的要求是什么？

公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请，符合以下条件之一的，中国证监会及其派出机构予以办理

《中信证券股份有限公司个人信息保护管理办法》的内容学习

处理客户投诉举报应遵循的基本原则

客户投诉举报处理原则是什么？

保险兼业代理业务的执业行为管理及离职管理要求

保险兼业代理业务的营销宣传管理要求

将分支机构符合特定条件的日常运营事项的用印审批权限，授权给分（子）公司负责人。具体如下（一）特定条件——4个条件需同时满足\\n1.时间要求：上期合同未到期前，发起本期合同用印流程；\\n2.成本要求：本期合同的月度成本（或单价）不高于上期合同；\\n3.合同要求：使用公司长单合同或对手方为保险公司、电信公司等提供的制式采购合同；\\n4.期限要求：合同期限不超过一年。\\n（二）满足特定条件的日常运营事项：采购保安服务、安保系统、保洁服务、保险服务、花卉租赁、车位租赁、办公用品、饮用水（或租用饮水设备）、快递收派、电话及网络租费等。\\n（三）适用范围——对于合同金额5万元以内、无立项的，或合同金额在5万元（含）以上且不超过10万元、属于与原供应商采取“续约”的形式直接签订合同但无需立项情形的，事项申请和用印申请均可由被授权对象审批；对于合同金额5万元（含）以上、有立项的，立项申请需报财富委审批，立项审批通过后，用印申请可由被授权对象审批。

客户回访资料保存期限是多久？

保险金信托销售业务 1.保险金信托的概念：保险金信托，指由信托公司接受单一自然人委托，以人身保险合同的相关权利和对应利益以及后续支付保费所需资金作为信托财产设立信托。当保险合同约定的给付条件发生时，保险公司按照保险约定将对应资金划付至对应信托专户，由信托公司按照信托文件管理。 2.委托人资质要求：保险金信托的委托人，应为符合私募资管合格投资者认定要求的具备完全民事行为能力的单一自然人。委托人需为拟成立保险金信托及后续追加进入保险金信托的保单的投保人。委托人需按照信托公司要求将保单受益人变更为信托公司。 3.保险金信托的委托人及配偶（如有）、被保险人、监察人（如有）、投资指令权人（如有）、受益人等（以下简称“信托相关人员”）的国籍、税收居民身份要求以信托公司为准。 4.注意事项：在受理委托人保险金信托购买意向申请前，应事先为其在集中交易系统开立客户资产账户，并在OTC系统开立OTC理财账户及相应信托的TA账户。委托人已开立相关账户的，分支机构应检查确保客户账户状态正常，客户账户信息完善，账户留存有效证件且证件在有效期内，反洗钱等级不为高风险（如为高风险需总经理审批），风险测评结果或专业投资者身份有效，已签署电子签名约定书等。

员工开展保险兼业代理业务，需在几日内办理执业登记？执业登记包含哪些内容？

分公司的主要职责

分公司可以设置哪些部门

执业声誉信息管理

员工认为本人执业声誉信息记录有错误或对其持有异议的怎样进行更正？

在审议员工惩处事项时，存在以下情形的，经综合审慎研判，可考虑予以免责

我们作为保险兼业代理机构分支机构有哪些职责？

保险兼业代理业务的从业人员销售能力分级要求

公募基金管理人研究服务采购定义及准入要求

证券业协会违规案件实施自律措施时从重采取自律措施的情形有哪些？

上市公司和主要股东使用再贷款回购增持股票开立专用账户的条件和范围是什么？

线上自助加挂经纪关系原则及要求

于分支机构费用和用印事项的审批授权

什么是“跨境理财通”？

投资者开展“跨境理财通”业务需满足什么条件？

跨境理财通产品投资范围有哪些

需要备案受益所有人主体

那些备案主体承诺后可免于备案受益所有人

各类客户回访要求

根据不同的客户类型、业务要求组织开展不同类型回访工作，主要包括几种类型回访

异地交流工作员工需同时符合以下条件

异地交流工作员工租赁住房实行租赁费用限额管理

在审议员工惩处事项时，经综合审慎研判，何种情形可考虑从轻或者减轻追究处理

在审议尽职免责事项时，何种情形不予考虑免责

基金投顾业务回访相关要求

基金投资顾问业务营销宣传材料有哪些要求

可变更的经纪关系

开通科创板股票融资融券交易权限需满足的要求

主动调整投资者风险承受能力等级和适当性匹配意见的，告知流程有何变化

各类回访具体要求有什么变化

新产品新业务评估部门的具体职责

公司通过哪些方式对投资者通过非现场自助方式短期内重复风险测评实施强化审核？

客户投诉举报材料归档

12386热线投诉工单延期的规则是什么？

基金投顾投资者适当性匹配规则

信乐融权限开通准入要求是什么？

证券公司收益凭证销售规范的要求

证券公司在销售金融产品时应如何尽责？

H股“全流通”业务的开展原则

H股“全流通”业务的风险等级是什么？

《中华人民共和国反洗钱法》的立法目的

在境内设立的哪些特定非金融机构需履行反洗钱义

金融机构应当开展客户尽职调查的情形

单位和个人对金融机构采取洗钱风险管理措施有异议的如何解决？

上市公司回购账户代开股卡办理流程

1天期国债逆回购计息1天的同时是否可以再计活期利息？

客户申请参与股票质押业务时，需要如实申报哪些信息？

基金投顾适当性互联网转电话回访的要求是？

金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的要求？

公司津贴补贴和福利管理遵循的原则

财富管理信托销售业务，是指向符合一定条件的客户销售公司代销的财富管理信托以及提供相关服务。分支机构应向符合以下要求的客户销售财富管理信托：

期货经营机构廉洁从业相关注意事项

哪些产品或服务在购买时需进行特别风险揭示双录？

证券公司发行收益凭证注意要点？

证券公司在什么情形下不得新增发行收益凭证？

操作风险的定义、类别及操作风险管理的“三道防线”

金融机构有《反洗钱法》第五十三条、第五十四条规定的行为，致使犯罪所得及其收益通过本机构得以掩饰、隐瞒的，或者致使恐怖主义融资后果发生的，中国人民银行可以？

允许办理非现场证券账户新开业务的条件

非现场办理证券账户新开业务支持办理的业务范围

营销费用支出标准和审批流程

机构或产品客户开立独立存管柜台市场账户需要实施开户合规性审核尽职调查吗？

证券公司发行收益凭证的余额管理要求

公司费用开支的违规行为有哪些

柜台市场账户销户

财富管理信托产品申购追加要求

柜台市场交易客户资格准入要求

分支机构应采取哪些方式对客户进行柜台市场交易业务投资者教育？

证券从业人员应如何正确使用个人社交媒体？

证券从业人员在履职过程中如何切实保护投资者？

客户参与中信证券柜台市场交易业务应办理哪种账户？

什么是保险资产管理产品？

中国特色金融文化

证券行业荣辱观具体包括哪些内容？

新《反洗钱法》新增内容，对存在洗钱高风险情形，必要时可采取的洗钱风险管理措施。

哪种情形为拥有上市公司控制权？

操作风险优化事项管理

公司对操作风险事件报告的时限要求是什么？

惩处决定执行：人力资源部负责将员工惩处资料放入员工档案。

财富委分支机构操作风险联络人的工作职责是什么？

执法单位可以采取的市场禁入种类

会议费开支分别是住宿费；餐费；会议场地租金；交通费；会议资料印刷费、会议用品购置费。其中餐费与印刷购置费的具体标准是什么？

金融机构依托第三方开展客户尽职调查的注意事项？

证券从业人员通过以下方面管理好“八小时之外”生活圈

纪念品采购要求有哪些？

为准确理解与适用《高管办法》，就人员资质条件、任职备案等事项的明确内容

我发现邀请的基金公司嘉宾演讲材料中公募产品的风险等级与信e投APP显示的不一致，应该以哪个为准呢？

公司对固定资产如何确定？

固定资产的赔偿标准

公司案件管理

案件举证工作有何要求？

重大案件标准

提起案件的会签公文，应当包括哪些内容？

公司律师的工作职责

向司法行政机关申请颁发公司律师证书，应当具备下列条件？

公司律师台账及备案管理要求

公司律师不得从事的情形有哪些？

为了防范投资者短期内随意多次风险测评或为获取业务便利有意重复风险测评以改变评级的情况，公司对投资者短期内重复风险测评实施强化审核。投资者完成风险测评后的90个自然日内拟重新风险测评的，需先提交重新风险测评申请；投资者完成风险测评后的90个自然日之后拟重新风险测评的，可直接重新风险测评一次，无需申请。对于新开户的投资者，考虑到其可能不熟悉公司适当性管理规则或系统操作等情况，投资者开户风险测评后的90个自然日内拟重新风险测评的，可直接重新风险测评一次，90个自然日内拟再次重新风险测评的，需先提交重新风险测评申请。对于投资者90个自然日内首次提交的重新风险测评申请，分支机构客户经理或运营人员应详细了解投资者短期内申请重新风险测评的原因和有关情况，对投资者申请进行审核，审核通过投资者方可重新进行风险测评。对于投资者90个自然日内第二次及以上申请重新风险测评的，仅可由分支机构运营人员进行审核，审核时除详细了解投资者短期内申请重新风险测评的原因和有关情况，还应充分了解投资者短期内多次重新测评的理由，通过向投资者追加电话回访或要求投资者提供相关证明材料等方式对投资者申请进行谨慎评估，并经分支机构合规专员审核，对于无充分理由或理由不当的重新风险测评申请，分支机构应予以拒绝。【缺少答案，请补充】

基金投资顾问服务有哪些禁止情况？

自2025年1月13日起公司将个人客户、机构客户和产品客户柜台系统默认取款限额进行调整，相关信息如下：一、柜台系统默认取款限额调整范围： 1、中信证券个人、机构和产品客户普通资金账户、信用资金账户默认取款限额由1000万调整为49999999元； 2、中信证券（山东）个人、机构和产品客户普通资金账户默认取款限额由1000万调整为49999999元，个人、机构和产品客户信用资金账户默认取款限额由1000万调整为29999999元； 3、中信证券华南个人、机构和产品客户普通资金账户默认取款限额由1000万调整为29999999元，信用资金账户默认取款限额为1000万维持不变。二、注意事项： 1、本次柜台系统默认取款限额调整仅涉及上述第一条表述范围，外币账户和衍生品账户均不做调整； 2、本次取款限额调整前，分支机构设置过客户账户默认取款限额的，该取款限额仍然有效； 3、分支机构设置的取款限额小于调整后的默认取款限额的，分支机构可以结合客户的实际情况通过COS系统取消相关设置，小于调整后的默认取款限额的客户账户明细可以通过CRM运营互动平台“取款限额手工设置客户明细”功能查询； 4、柜台系统默认取款限额调整后，客户取款超过默认取款限额，达到预约取款标准的，分支机构仍需在客户取款当天15：30前通过OA“大额预约取款流程”完成预约。【缺少答案，请补充】

对于命中中登违法失信名单客户的处理流程是什么？

基金投顾业务宣传推介相关要求

管理型基金投资顾问业务风险测评结果有效期是多久？

人工识别的可疑交易报送流程

可疑交易报告的报送时限是多久？

开展客户尽职调查（CDD）的场景

反洗钱系统中“司法查冻扣处理流程”处理方式是什么？

强化尽职调查工作主要包括哪三部分

知识图谱从哪两个方面进行关联账户组认定？

开展客户强化尽职调查（EDD）的场景

洗钱风险或相关违法违规活动包含哪些犯罪行为？

客户基本信息核查主要内容。

分支机构开展强化尽职调查时如何进行客户基本身份信息核查？

保险作为金融资产证明材料审核常见问题

举行现场营销活动过程中，是否可以直接使用或摆放基金公司提供的基金产品易拉宝、宣传单页？

司法查冻扣统计查询菜单

客户开户网上预约功能适用范围及具体要求有哪些？

金融机构进行客户尽职调查可采取的渠道

根据中国证监会行政处罚裁量基本规则，行政处理裁量分为几个阶次？

证券公司出租交易单元收取交易佣金的相关规定。

基金的股票交易佣金费率有什么规定？

员工诚信从业基本要求

证监会行政处罚裁量不同阶次的罚款幅度

在中国证监会行政处罚裁量中，从轻处罚或可以从轻处罚的情况有哪些？

司法及监管措施核查主要内容

分支机构在开展强化调查时如何进行风险事项分析？

查冻扣尽职调查流程

公司案件管理保密原则

新《反洗钱法》关于金融机构的反洗钱义务更新

公司律师存在哪些情形，需由原申领单位申请注销其公司律师证书

个人客户或一般法人购买“私享点金”系列产品应满足哪些条件

保险宣传内容特别规定

公司对宣传材料实行集中统一管理。财富委、各分支机构开展保险销售宣传工作，原则上应当使用由客群发展中心统一制作、下发的保险产品营销宣传材料，且该材料应经过合规审核。如果直接使用保险公司制造的材料，应经过双方的合规审核，并由客群发展中心统一进行收集和下发。分支机构不得私自设计、印刷、编写或者变更相关保险产品的宣传册、宣传彩页、宣传展板或其他销售辅助品。

公司建设工程变更的分类？

公司应向中国证券业协会报告的重大操作风险事件包括但不限于：（一）直接经济损失金额 1000 万元（含）以上或损失金额超过上年末本公司净资本千分之一（含）的操作风险事件；（二）董事、监事、高级管理人员被采取监察调查措施、刑事强制措施或者承担刑事法律责任的事件，以及被证监会采取行政处罚、市场禁入措施或者被采取认定为不适当人选的行政监管措施；（三）挪用客户资产、违规代客理财等严重损害客户合法权益的违法违规行为；（四）其他对国家金融安全、市场秩序、客户合法权益造成重大影响的事件；（五）协会规定的其他需要报告的事项。

纳入预算报告的费用项目（包括不限于）有哪些？

公司对外捐赠一般应当遵循以下原则和要求：（一）自愿无偿。对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，从而导致市场不公平竞争。（二）权责清晰。公司经营者或者其他职工不得将公司拥有的财产以个人名义对外捐赠，公司对外捐赠有权要求受赠人落实自己正当的捐赠意愿。（三）量力而行。公司已经发生亏损或者由于对外捐赠将导致亏损或者影响企业正常生产经营的，除特殊情况以外，一般不能对外捐赠。（四）诚实守信。公司按照内部议事规范审议决定并已经向社会公众或者受赠对象承诺的捐赠，必须诚实履行。【缺少答案，请补充】

操作风险事件发生原因分为以下类型；在此基础上，风险管理部可根据实际情况持续细化、完善类型。（一）人为疏忽与操作失误；（二）流程、控点设计缺陷；（三）控点执行不力或无效；（四）系统故障；（五）政策、规章制度理解错误；（六）外部原因；（七）其他。【缺少答案，请补充】

全资产家族信托指由符合一定条件的信托公司作为受托人，接受委托人的委托，置入现金、保险、上市公司股票、金融产品、非上市公司股权、不动产及其他资产，以财产规划、风险隔离、资产配置等为目的的家族信托产品，信托初始设立时实收信托资金应当不低于1000万元，无固定期限。【缺少答案，请补充】

（一）委托人仅限于为中国籍（含港澳台）人士且为中国税收居民的情况，委托人符合私募资管合格投资者认定要求的具备完全民事行为能力的单一自然人；（二）受益人原则上仅限于为中国籍（含港澳台）人士且为中国税收居民的情况，如为非中国籍（含港澳台）人士的，需要一事一议，具体以受托人业务规则为准；（三）委托人的风险承受能力等级应为C5-积极型；（四）涉及到与委托人及委托人关联方有关的所有未经公开的信息，均需严格遵守保密原则并签署保密协议，否则将承担相应法律责任，并赔偿相关经济损失；（五）需使用公司合规审核通过的宣传材料进行业务推介，并不得向客户提供与全资产家族信托相关的法务及税务意见；（六）在委托人自主下达指令或投顾建议型投资模式下进行投资的过程中，公司分支机构及员工不得以任何形式提供投资标的、投资时间等相关建议，不得存在代销职责约定以外的行为。【缺少答案，请补充】

凡属于公司归档范围的文件材料，必须按有关规定向本单位档案管理员移交，实行集中统一管理，任何人不得据为己有或拒绝归档。档案保管期限分为永久和定期，定期一般分为30年和10年。 1.对公司有长远利用价值的档案应永久保存。 2.对公司在一定时期内有利用价值的档案划分为30年或10年保存。 3.介于两种保管期限之间的档案，其保管期限一律从长。【缺少答案，请补充】

档案室应做好防火、防盗、防紫外线、防水、防潮、防尘、防高温、防有害气体等防护工作。不得存放与档案保管、保护无关的物品，保持安全出口、疏散通道畅通。人员、档案进出档案库房应当进行记录。档案库房视频监控记录应当至少保存6个月。【缺少答案，请补充】

（一）公司党委委员等集团管理领导干部的因私证件由中信集团人力资源部统一集中保管。（二）公司高级管理人员，总部中层正职、一级部门B 角、二级部门负责人（含联席负责人、主持工作的B角）、二级部门B角，二、三级党委委员，境内主要子公司正、副职，分公司负责人、副总经理，涉及国家秘密及重要岗位人员，以及离开涉密岗位仍在脱密期内人员的因私证件由公司总部人力资源部统一集中保管。（三）子公司人力及财务部门负责人的因私证件由子公司人力资源部统一集中保管。（四）分公司总经理助理，人力及财务部门负责人、营业部总经理的因私证件由分公司人力资源部统一集中保管。（五）内派人员的因私证件由公司人力资源部或派驻机构组织人事部门统一集中保管。其中，派至香港常驻工作人员的因私证件由派驻机构组织人事部门统一集中保管；派至国外常驻工作人员的因私证件由公司总部人力资源部统一集中保管。（六）自愿放弃外国国籍、国（境）外永久居留权或长期居留许可，但由于少数移居国家（地区）法律原因无法办理注销手续，主动申请列为登记备案人员的领导人员配偶或子女的因私证件，由保管该领导人员因私证件的组织人事部门保管。（七）因私证件需统一集中保管的其他人员的因私证件由相应组织人事部门保管【缺少答案，请补充】

（一）公司党委委员等集团管理领导干部；（二）公司高级管理人员、总部中层正职、一级部门 B角、二级部门负责人（含联席负责人、主持工作的 B 角）、二级部门 B 角，二、三级党委委员；（三）境内主要子公司正、副职，分公司负责人（含联席负责人）、副总经理；（四）涉及国家秘密及重要岗位人员，以及离开涉密岗位仍在脱密期内的人员；（五）已办理赴香港工作签注人员及派驻国外工作人员；（六）自愿放弃外国国籍、国（境）外永久居留权或长期居留许可，但由于少数移居国家（地区）的法律原因无法办理注销手续，主动申请列为公安机关出入境管理部门登记备案人员的领导人员配偶或子女；（七）公司认为需要登记备案的其他人员。【缺少答案，请补充】

分支机构一般员工休假审批权限

员工请假有哪些注意事项

反洗钱特别预防措施

公司按照国家和有关机关要求，对哪些名单所列对象采取反洗钱特别预防措施？

各分支机构应高度重视营销宣传管理工作，从以下几个方面强化营销宣传管理

各分支机构应建立健全投诉举报处理的组织管理体系，合规专员岗位职责是？

反洗钱工作信息

各单位应当对依法履行反洗钱义务过程中知悉的反洗钱工作信息予以保密，应遵守的基本要求有哪些？

档案的外包托管要求

公司依托第三方机构开展客户尽职调查或履行反洗钱义务的应该注意哪些事项？

申请使用自建系统的客户应符合的适当性管理要求

根据服务对象的不同，自建系统划分为哪几类？

自建系统运行管理要求

使用个性化自建系统的管理人在资产量及交易量方面需满足哪些条件？

新《反洗钱法》新增修订第五十四条内容，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市级以上派出机构责令限期改正，处五十万元以下罚款；情节严重的，处五十万元以上五百万元以下罚款，可以根据情形在职责范围内或者建议有关金融管理部门限制或者禁止其开展相关业务：

反洗钱数据信息具体包含哪些内容？

新《反洗钱法》新增修订第二十二条内容

客户对公司各单位采取的洗钱风险管理措施有异议的，处理时限要求？

因私出国（境）管理的时间要求

客户投诉举报相关报备要求是什么？

分支机构档案管理的管理职责

档案管理工作交接包含哪些内容？

客户参与行权融资业务，需满足如下基本资质条件：（一）上市公司选择中信证券作为自主行权通道，股权激励期权已托管至中信证券；（二）是上市公司股权激励对象；（三）已在中信证券开立普通账户，账户状态正常，交易结算资金已纳入第三方存管；（四）持有中信证券股份数量不超过总股本的5%，非中信证券关联人、实控人；（五）非中信证券黑名单客户；（六）满足投资者适当性管理相关要求；（七）非失信被执行人；（八）满足反洗钱等级要求；（九）公司规定的其他条件。【缺少答案，请补充】

（一）客户可自主行权数量；（二）授信额度；（三）进行初始融资交易前尚未了结的行权融资合约本金负债；（四）自有资金买入金额；（五）行权价格；（六）开仓线；（七）公司要求的其他条件。【缺少答案，请补充】

“资本引介业务”指为服务公司专业机构、个人客户的一揽子投资需求，提供一站式金融产品分层配置服务，旨在基于公司对全市场管理人及其策略的挖掘、尽调、研究、筛选能力为专业投资者提供更加灵活、宽泛的投资选择。第三条资本引介业务投资者应为公司A类、B类机构专业投资者或B类自然人专业投资者，具体要求如下：（一）个人投资者门槛为：专业B类自然人投资者，需提供5000万以上资产证明，认、申购下限默认1000万起点，个人投资者购买资本引介产品需由财富管理委员会客群发展中心审核。（二）机构投资者门槛为：专业A类、B类机构投资者，需提供5亿以上资产证明（金融机构及私募FOF产品可豁免资产证明），认、申购下限默认1000万起点。如机构投资者为金融产品，其产品管理人（投资经理）应具备3年以上投资经验，管理规模应在5亿元以上，且单品认、申购超过1000万元或单次/多笔累计认、申购超过3000万。如调整需要一事一议。（三）分支机构需单独设立产品，按5000万门槛和管理人最优策略运行规模孰高原则设立。【缺少答案，请补充】

一、应急预案的修订：（1）每三年修订一次。（2）修订情形：应急演练评估报告要求修订；应急部门指挥体系或者职责已经调整；设备、设施、周围环境、管理体制、依据的法律法规、规章和标准发生变化及时修订。（3）修订后的应急预案及时向有关部门报告或重新备案。二、应急预案档案管理：（1）档案内容包括：有关应急救援预案编制管理等的法律法规标准；应急救援综合预案、专项预案和处置方案；演练计划、方案、记录和评估报告。（2）保存期限不少于3年。【缺少答案，请补充】

【从业注册登记管理】证券从业——分支机构新入职员工证券从业注册登记，应当自员工从事证券业务之前发起申请，并自申请之日起5个工作日内提交至协会进行登记，从事的业务类别发生变化的，应当自发生变化当天发起变更申请，并自申请之日起5个工作日内完成从业登记类别变更。基金从业——分支机构从业登记管理岗位人员应当自员工通过相应考试后的3个工作日内，发送注册申请至分支机构从业登记2级邮箱，并自申请办理之日起5个工作日内提交至协会进行登记。保险从业——员工首次申请保险从业注册登记，需于《保险基础知识培训及考试》成绩发布2个工作日内通过CRM系统【保险销售分支及人员管理】菜单完善个人资料，经分支机构从业登记管理岗位人员审核后申请注册，并于收到注册提示短信3日内通过金事通APP完成个人实名认证及注册信息确认。取得执业证书10个工作日后可查询展业账号。【从业资格信息变更登记】员工应当自信息发生变化当天发起变更申请，并自申请之日起5个工作日内完成变更登记。【从业注销登记】人员从业注销登记是指分支机构员工不符合从业条件或辞（离）职，应当在上述情形发生之日起5个工作日内向证券、基金、期货及保险业协会办理资格注销登记。【缺少答案，请补充】

1.各单位应指定专人负责本单位反洗钱大额交易和可疑交易的分析和系统上报工作； 2.指定人员应通过反洗钱系统完成反洗钱大额交易和可疑交易甄别分析和上报工作； 3.指定人员应对反洗钱系统用户名和密码予以保密，定期更换操作密码； 4.以纸质形式报送的重点可疑交易报告应按照中国人民银行要求的方式和途径妥善报送； 5.合规部可疑交易终审岗应根据反洗钱相关制度规定妥善保管中国反洗钱监测分析平台的登陆证书和密码。【缺少答案，请补充】

当日单笔或当日累计人民币交易5万元以上(含5万元)、外币交易等值1万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其它形式的现金收支。累计交易金额以客户为单位，按资金收入或者支出的情况单边累计计算并报告，但法律法规及中国人民银行另有规定的，从其规定。【缺少答案，请补充】

普通投资者需履行适当性匹配工作包括：（一）确认客户的风险承受能力等级与行权融资业务的风险等级是否匹配；（二）确认客户的拟投资期限与行权融资业务对应的投资期限是否匹配；（三）确认行权融资业务所属的投资品种，是否包含在投资者计划投资的品种范围内；（四）其他法律法规、自律规则等监管规定的匹配要求。

受益所有人与《公司法》中规定的“实际控制人”有何不同之处？

数据质量管理原则

固定资产如何年终盘点？

新《反洗钱法》受益所有人信息管理是如何规定的？

基金投资顾问业务普通投资者适当性管理要求？

公司网络安全管理相关内容

数据安全管理的基本原则？

公司各部门应当遵循哪些维度进行数据质量管理？

个性化自建系统持续性管理的要求？

12386热线转办的投诉举报事项处理流程

客户申请参与融资融券业务时，公司要求客户如实申报哪些信息？

公司洗钱风险评估工作包括全面评估和专项评估。原则上，公司应至少每3年开展一次全面的机构洗钱风险自评估工作（以下简称自评估）。当公司自评估的固有风险或剩余风险结果为中高或高时，公司应以2年为周期开展下轮自评估。公司开展洗钱风险自评估，应当遵循“风险为本”的原则，基于自评估指标体系，采用定量和定性相结合的方法对公司固有风险及管控措施有效性进行评估，计算公司整体剩余风险，确定最终评估结果。在开展洗钱风险自评估时，公司应结合地域环境、客户群体、产品业务（含服务）、渠道（含交易或交付渠道）等类别考虑固有风险与控制措施有效性，计算相应类别的剩余风险。

公司在宣传保险业务时，宣传内容应包括什么？

发生哪些情况的，公司各有关单位应当按照监管规定及时报告？

员工因私出国（境）保密要求。

系统处理客户个人信息应符合以下要求

对于监管机构转办的客户投诉举报事项，监管机构指定办理时限的，有关部门应当在监管机构指定的办理时限内向监管机构反馈客户投诉举报核查和处理情况；监管机构未指定办理时限的，原则上应当在接收转办事项后的7个工作日内向监管机构反馈客户投诉举报核查和处理情况。若因特殊情况无法在上述办理时限内办结的，需及时与监管沟通确认是否可申请延期，并按要求进行处理。【缺少答案，请补充】

因公出国（境）人员具有下列情形之一的，一般不得批准出国（境）执行公务：一、不属于公司正式职工的；二、已办理退（离）休手续的；三、受到撤销党内职务或撤职以上处分未满5年的；四、违反外事纪律造成不良影响的；五、已确定调转工作单位的；六、其他不宜因公出国（境）的情形。【缺少答案，请补充】

公司数据分为如下几类：（一）个人信息类数据：是指以电子或者其他方式记录的能够单独或者与其他信息结合识别特定自然人的各种数据；（二）业务活动类数据：是指证券、期货、基金业务相关活动开展过程中，收集或者产生的与业务有关的、除个人信息外的各种数据；（三）信息技术类数据：是指承载证券、期货、基金业务及相关活动的网络和信息系统有关的数据；（四）其他类数据：是指内部管理等除个人信息类、业务活动类、信息技术类以外的其他数据。【缺少答案，请补充】

公司各单位及员工在开展自营投资、衍生品业务、做市业务、另类投资业务过程中，不得通过哪些方式输送或谋取不正当利益：（一）从事内幕交易或利用未公开信息开展交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易或利用未公开信息开展交易活动；（二）私自通过调整交易价格、延长交易期限或修改违约条款等方式，故意为已经发生违约或存在重大违约风险的对手方规避违约处置提供便利；（三）以诱导客户从事不必要交易等方式谋取利益；违规以自有资金与受托管理账户或投资顾问账户之间开展交易；（四）安排显著偏离市场公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；（五）通过证券等品种投资交易活动，为公职人员、客户、潜在客户等利益关系人的利益输送或谋取不正当利益，或为其提供便利；（六）编造、传播虚假、不实信息，或者利用信息优势、资金优势、持股持券优势，单独或者通过合谋，影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量；（七）其他输送或者谋取不正当利益、商业贿赂的行为。

公司诚信建设与监督的基本工作要求：（一）公司不断完善诚信从业管理的制度规范，加强诚信文化建设，通过培训等方式提高员工的诚信执业意识，增强员工的诚信意识和诚信理念，加强对客户及其他关联方的诚信信息管理，提高公司整体诚信水平。（二）公司拟聘任董事、监事、高级管理人员以及从业人员的，应当查询拟聘任人员的诚信档案，并将其诚信状况作为决定是否聘任的依据。（三）公司将各部门落实诚信建设及监督管理情况、员工诚信从业情况纳入审计稽核、绩效考核和人员管理体系中，每年对各部门及相关工作人员的诚信从业情况开展监督检查，对发现的违规问题及时整改。（四）公司员工应自觉接受、配合监管机构的检查、调查，不以任何方式干扰、妨碍或者唆使他人干扰、妨碍监管或者自律管理工作，自觉执行监管部门、协会作出的各类决定。（五）公司员工在执业过程中如发现其他员工、客户或其他关联方存在不诚信的行为或潜在影响公司声誉时，应当按照公司内部管理程序和渠道汇报。（六）公司将员工诚信从业纳入公司奖励及惩戒管理机制。对遵守法律、诚实守信并因此为公司避免损失或获得相关奖励及荣誉的部门及员工，可按照员工奖励相关制度规定，给予适当的表彰或奖励。对违规违纪的不诚信行为，按照公司惩处制度采取相应的问责措施，并按照《证券行业执业声誉信息管理办法》规定的负面信息事项类别向协会执业声誉信息库报送。（七）各单位应加强诚信文化建设，每年开展覆盖全体员工的诚信培训，确保相关员工熟悉诚信从业的相关规定，增强员工的诚信意识和诚信理念。【缺少答案，请补充】

公司员工在涉外事项中应遵守哪些廉洁从业要求？公司员工应严守涉外纪律，不准擅自获取境外永久居留资格、长期居留资格或者取得外国国籍；不准将国家及公司资产以个人名义在境内外开立银行账户、开办企业或投资参股其他企业。公务临时出国（境），不准擅自脱离组织、擅自延长在国（境）外的期限，擅自变更路线。不准接受损害国家荣誉和利益的境外邀请、奖励、资助，或做出有损人格、影响国家和企业声誉的行为。

证券公司员工在风险管理中的责任义务证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任。包括但不限于：结合岗位职责，在日常工作中积极践行公司风险文化、遵循行为准则和职业操守，通过学习、经验积累提高风险意识；谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。【缺少答案，请补充】

证券公司内部审计部门在全面风险管理中的职责是什么？证券公司应将全面风险管理纳入内部审计范畴，内部审计部门应定期对全面风险管理的充分性和有效性进行独立、客观的审查和评价，对公司风险文化建设和推进成果进行评估，频率不低于每三年一次。内部审计发现问题的，应督促相关责任单位及责任人及时整改，并跟踪检查整改措施的落实情况。

公司根据“最小授权”原则，按照各级用户的岗位职责将反洗钱系统权限控制在业务需要的最小范围内。反洗钱系统用户实行实名制管理，全部系统用户均应为公司正式员工。各单位系统用户和岗位人员应做到人户统一、专人专用，不得存在公共用户、一人多户、非实名制冒用等情况。反洗钱系统管理员与普通用户不得相互兼任，拥有数据报送或查询权限用户原则上不得为业务销售人员。

自动解除经纪关系的情形有哪些？

客户账户内部迁移限制原则

经纪关系分类中的交易类、产品类、综合类都包含哪些内容？

客户经纪关系的激活政策

客户经纪关系的待激活客户豁免有哪些？

公司员工参加公开发言活动演示材料的要求

公司员工参加公开发言活动前应如何发起审批？

场外期权业务禁止行为

公司各单位及员工在风险资产处置工作中，不得通过哪些方式输送或谋取不正当利益？

在配合有权检查机构开展检查工作中，涉及重大事项的报告要求

配合有权检查机构开展检查工作的归口管理部门有哪些？

在配合有权检查机构开展检查工作后，资料交接、整理、归档有那些要求？

接待、配合有权检查机构开展检查工作的第一责任人是谁？

经纪关系确认中自动确认方式的原则？

公司的诚信从业管理目标

采购活动的管理原则

符合哪些情形的项目可不纳入集中采购管理范围