基金从业资格考试_在线真题试卷与模拟练习_基金从业资格考试

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关于基金募集失败的认定及管理人应当承担的责任，以下表述正确的是( )。

I.封闭式基金募集的基金份额不达到核准规模的80%以上，基金募集失败；

II. 基金募集失败，基金管理人应承担因募集行为而产生的债务和费用；

Ⅲ包含发起式基金的开放式基金，募集总份额少于2亿份或者份额待有人少于200人，基金募集失败；

IV.基金募集失败，基金管理人应在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴的款项，并加银行同期存款利息

张某拟投资上市开放式基金(LOF)，关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括( )。

I.在代销该基金的银行申购该基金；

II.在银行申购的基金份额只能在银行赎回；

Ⅲ.在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出；

IV.在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出

关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是( )。

良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失。某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后，指导投资者分析投资问题获得必要信息并进行理性选择，该行为属于投资者教育中的( )。

某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为：低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级，依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级，再依据基金历史规模和持仓比例、基金过往业绩及其基金净值的历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生三方面进行风险等级调整，并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价，以下说法错误的是( )。

以下做法不符合基金业从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()。

我国基金管理人进行基金募集，必须依据《证券投资基金法》有关规定向中国证监会提交的募集申请文件不包括()。

以下不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是()。

某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是()。

与其他金融工具相比较，基金是一种()。

关于金融与居民理财，下列说法错误的是()。

后端收费方式下，对于持有期低于()年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。

某基金销售公司为提升客户投诉处理的服务水平，以下做法中正确的有()。

I.设立独立的客户投诉受理和处理协调部；

II.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则；

Ⅲ.对投诉电话进行录音；

IV.保存重要客户的投诉记录

关于QDII 基金的申购赎回，投资者甲认为，由于境外交易所的开市时间不同因此QDll基金的申购赎回的开放时间与一般开放式基金不同：投资者乙认为，QDII 基金的申购赎回与一般开放式基金相同，在T+1 日对申购和赎回申请进行确认。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是()。

关于基金销售的后端收费模式，下列描述错误的是()。

以下关于各类型基金投资说法正确的是()。

以下中国基金业协会会员中，为普通会员的是()。

我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括()。

以下不符合基金职业道德规范的是()。

投资人甲持有开放式基金，以下业务操作中属于基金转换业务的是()。

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