5月法规-3_在线真题试卷与模拟练习_5月法规-3_考试宝

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某基金公司对所管理的基金进行持续营销在其微信公众号发布了题为"今年以来收益率超15%"的营销文案且未载明历史业绩该表述存在( )。

关于基金中基金，以下说法错误的是( )。

基金管理人内部环境的要素包括( )。

Ⅰ.全体员工的诚信意识

Ⅱ.管理层的风险理念和经营风格

Ⅲ.管理层分配权力和划分责任的机制

Ⅳ.董事会对公司风险的关注和指导

基金管理人在进行投资决策业务控制时，为了确保在设立的风险权限额度内进行投资决策，应建立( )。

根据法规要求，货币市场基金应披露每个开放日收益公告，以下披露内容正确的是( )。

下列关于合规管理的意义，说法错误的是( )。

关于私募基金的风险揭示书，以下说法正确的是( )。

以下不属于基金管理人内部控制原则的是( )。

重新召集的基金份额持有人大会应当由代表( )以上的基金份额持有人参加，方可召开。

关于LOF和ETF的申购和赎回，投资者甲认为，LOF和ETF都可以通过赎回操作，将基金份额转换为一篮子股票。投资者乙认为，ETF份额既可以通过申购，也可以通过二级市场买入得到，但LOF份额只能通过二级市场买入得到。关于两位投资者的观点，下列说法正确的是( )。

以下属于基金管理人内部控制要求的是( )。

Ⅰ.部门设置体现权责明确、相互制约的原则

Ⅱ.公开、公平、公正原则

Ⅲ.强化内部监督稽核

Ⅳ.建立完善岗位责任制度

基金合同生效不足( )的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或年度报告。

以下属于基金专业投资者的是( )。

Ⅰ.商业银行理财产品

Ⅱ.证券公司资管计划

Ⅲ.信托公司信托计划

Ⅳ.保险公司保险产品

关于违法失信信息，以下表述正确的是( )。

基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括( )。

关于"基金定投业务""宣传推介材料的制作，以下表述正确的是( )。

Ⅰ.仅可采用我国证券市场具有代表性的指数进行模拟

Ⅱ.应对过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的复合年平均收益率

Ⅲ.应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式

Ⅳ.应当说明模拟相关事项，并进行相应的风险提示

基金从业人员在执业活动中应当对客户个人信息保密，以下选项中不属于基金从业人员在执业活动中应当保密的客户的隐私的是( )。

下列基金销售机构的基金销售行为中，错误的是( )。

关于私募基金的信息披露和报送，以下表述错误的是( )。

基金行政监管应当具有全面性，以下不属于行政监管范围的是( )。