5月法规-2_在线真题试卷与模拟练习_5月法规-2_考试宝

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关于公募基金的招募说明书摘要，以下表述错误的是( )。

根据《证券投资基金法》，基金管理人应当自收到基金产品准予注册文件之日起( )个月内进行基金募集。

关于开放式基金的认购，以下表述错误的是( )。

关于公募基金的半年度报告和年度报告，以下说法不正确的是( )。

下列属于另类投资基金的是( )。

关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是( )。

Ⅰ.建立健全合规管理组织架构

Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障

Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改

Ⅳ.审批合规管理的基本制度

根据《证券投资基金法》的规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的是( )。

Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处并予以公告

Ⅱ.制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为

Ⅲ.依法办理非公开募集基金的登记、备案

Ⅳ.制定上市规则、交易规则、会员管理规则等

基金销售适用性管理制度应当至少包括以下内容( )。

Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置

Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价

Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

关于基金公司运用基金资产买卖公司股东发行的证券这类关联交易，不正确的做法是( )。

开放式基金在开放申购和赎回后，需披露每个开放日的( )。

Ⅰ、资产总值

Ⅱ、资产净值

Ⅲ、份额净值

Ⅳ、份额累计净值

关于告知义务的基本要求，下列表述不正确的是( )。

关于QDII基金信息披露所使用的语言，以下表述正确的是( )。

以下符合私募基金合格投资者标准的是( )。

某投资者赎回1000份某开放式基金份额，对应的赎回费率为0.5%，赎回日的基金份额净值为1.2500元，该投资者得到的净赎回金额是( )。

根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为( )。

A是具有基金销售业务资格的商业银行，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合作关系之前，以下做法正确的是( )。

2017年3月1日星期三，某私募基金公司发生有关所管理私募基金投资运作方面的重大事项，按规定需要向中国证券投资基金业协会报告，由于2017年3月国家没有法定假日，该报告的截止日应该为( )。

关于私募机构资产管理业务，以下表述错误的是( )。

A银行成立的理财子公司通过发行公募FOF理财产品的形式，投资于以参与科创板、主板打新策略为主的公募基金，以低门槛募集资金，并满足投资者投资创新金融产品的需求。该项业务反映了金融机构在金融市场中充当的角色有( )。

Ⅰ.资金的供给者

Ⅱ.金融市场的投资者

Ⅲ.金融市场的中介人

Ⅳ.资金的需求者

下列关于基金财产的运用，合规的是( )。