Ⅰ.公司对基金交易实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

Ⅱ.公司应建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

Ⅲ.公司应执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

Ⅳ.公司应建立完善的交易记录制度，每周核对投资组合列表并存档保管

Ⅰ.服务宣传与推介

Ⅱ.投资咨询与基金咨询

Ⅲ.受理投诉

Ⅳ.投资跟踪与评价

Ⅴ.客户档案管理与保密

Ⅰ.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验

Ⅱ.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配

Ⅲ.不能推荐投资人认购或申购风险超越投资人风险承受能力的基金产品

Ⅳ.C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品

Ⅰ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方证监局备案

Ⅱ.管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间等事项

Ⅲ.ETF上市交易后，其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单

Ⅳ.在每季结束后20个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告

Ⅰ.私募基金管理人和基金销售机构都应该保存交易记录

Ⅱ.投资决策、交易和投资者适当性管理等文件资料也需要保存

Ⅲ.保存期限自基金清算终止之日起不少于10年

Ⅳ.基金托管人可以不保存交易记录

Ⅰ.应对普通投资者进行细化分类管理

Ⅱ.不得主动推介超越投资者风险承受能力的产品

Ⅲ.应完善配套留痕安排

Ⅳ.禁止普通投资者转化为专业投资者

Ⅰ.QDII基金可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

Ⅱ.发售QDI基金的基金管理人必须具备合格的境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

Ⅲ.ETF份额认购时，沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，不能参与证券认购