I.基金宣传单

Ⅱ.基金户外广告

Ⅲ.公共网站链接基金广告

IV.基金推介的信函

I.确认受访人是否为投资者本人或者机构

II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容

III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失

IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

I.可能直接导致本金亏损的事项

Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项

Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化，影响客户判断的重要事由

IV.投资者适当性匹配意见

I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

II.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法

III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

I.募集对象不同

II.宣传推介方式不同

III.认购成功的确认流程不同

IV.监管要求不同

I.为客户填写基金申购表单

II.与公司战略合作方共享客户基本信息

III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品

IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

I.基础资产通常被称作合约标的资产

II.可以是股票、债券等金融资产

III.可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品

IV.可以是市场利率、股票市场指数

I.守法合规

Ⅱ.诚实守信

Ⅲ.保守秘密

IV.客户至上

I.标准差

II.β系数

III.持股集中度

IV.行业投资集中度

I.积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训

Ⅱ注重在实践中总结和积累经验

Ⅲ参加CFA考试

I.在合规部门设立反洗钱专岗

Ⅱ.个人可以通过授权委托他人在直销柜台开户

Ⅲ.禁止代销机构直接办理非交易客户

IV.直销仅接受转账、电汇、不接受现金交易

I.风险管理

Ⅱ.价格发现

Ⅲ.投机

I.拒绝接受基金托管机构员工的礼物

Ⅱ.拒绝来自基金管理公司股东的投资指令

Ⅲ.拒绝客户私下委托买卖股票

I.完善内部各项规章制度

Ⅱ.强化工作流程管理

Ⅲ.形成守法合规企业文化

IV.及时将新出台法规告知基金从业人员

I.在销售基金产品时，为了让客户更深入地了解产品，对产品的未来收益进行预测

II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介

III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改

IV.为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户

I.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

II.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据

III.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平

IV.可以登载基金过往业绩，并表示可在一定程度上预示其未来的表现

I.依照信托合同约定收取信托报酬，不收取合同约定外的其他费用

Ⅱ.信托公司的信托经理对目标公司的经营情况进行投后跟踪管理

Ⅲ.将本信托的信托财产与信托公司的固有财产分别管理、分别记账

IV.本信托到期未能变现资产时，设立另外信托产品全部受让目标股权

I.建立风险导向的反洗钱防控体系

Ⅱ.建立符合行业特征的客户风险识别机制

Ⅲ.制定严格的开户流程，规范对客户身份等的认定

IV.建立投资者适当性原则

I.社会保障基金、企业年金等养老基金

Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

IV.已在中国证券投资基金业协会注册的从业人员