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金融机构如出现以下哪些行为，且情节严重，可以构成对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款？（）

1.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;

2.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;

3.违反保密规定，泄露有关信息的;

4.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

在开展监管走访时，中国人民银行及其分支机构反洗钱工作人员不得少于 3 人，并出示合法证件（）。

金融机构无需增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性，只要完善内部管理制约机制，就可以防范内部人员参与违法犯罪活动的风险（）。

反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务（）。

反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为（）

《中华人民共和国反洗钱法》的立法目的是为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪（）

反洗钱是金融机构的全员性义务，金融机构要明细各条线（部门）和各类人员的反洗钱职责，特别是要积极发挥业务条线（部门）在了解客户方面的基础性作用，避免反洗钱工作职责的空洞化（）

金融机构应定期开展反洗钱内部审计，加强对业务条线（部门）或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题（）。

金融机构的境外分支机构应当遵循驻在国家或者地区反洗钱方面的法律规定，协助配合驻在国家或者地区反洗钱机构的工作（）

反洗钱调查人员与被调查对象或者可疑交易活动有利害关系，可能影响公正调查的，也可以不用回避（）

对于洗钱或者恐怖融资风险较高的情形以及高风险客户，金融机构应当根据风险情形采取相匹配的如获取业务关系、交易目的和性质、资金来源和用途的相关信息、加强对客户及其交易的监测分析等一种或多种强化尽调措施（）。

金融机构应当在大额交易发生后的 10 个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告（）。

原则上公司不与来自 I 类国家（地区）的客户或者其受益所有人来自 I 类国家的客户建立任何形式的业务关系或提供任何形式的金融服务。I 类国家（地区）包括：（）、缅甸、古巴、叙利亚、伊朗。

金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告（）。

金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供（）。

被列入我国政府相关部门发布或要求执行的的恐怖组织、恐怖活动人员名单；联合国安理会决议中所列的恐怖组织及恐怖活动人员名单；被列入联合国等国际权威组织发布的制裁名单均属于公司原则上不与建立业务关系或提供服务的主体（）。

《证券公司反洗钱工作指引》属于反洗钱一法四规范畴内的法规（）

直接或者间接拥有超过（）%公司股权或者表决权的自然人可以认定为受益所有人

反洗钱工作小组应根据工作需要定期或不定期召开工作会议，对反洗钱工作进行部署、协调、研究。工作会议每年至少应召开（）次。

各分支机构层面设立可疑交易初审岗，负责可疑交易监测，对反洗钱岗提交的尽职调查报告进行分析、调查及复核，并对可疑交易进行研判及内部报告。可疑交易初审岗原则上由本单位（）担任，各单位可根据实际工作情况进行安排。

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