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证券业协会的会员及内部管理 证券业协会的会员主要是证券公司从 除了证券公司外Y证券登记结算机构证交易服务机构及其人员也可成为证券业协会的 证券业协会的权力机构是由全体会员组成的会员大会从 会员大会有权决定协会的重大问题从这些重大问题包括制定和 改章程选举理事会理事审查理事会工作报告确定会的收取标准等从 理事会是证券业协会的常设机构Y负责执行协会章程和会员 证券监督管理机构的职责范围 • • • • • • • 依制定有关证券市场监督管理的规章宽规则Y依法行使审批宽核准宽注册] 依法对证券的发行宽上市宽交易宽登记宽存管宽结算Y进行监督管理] 依法对证券发行人宽上市公司宽证券公司宽证券投资基金管理公司宽证券服务机构宽 证券交易所宽证券登记结算机构的证券业务活动Y进行监督管理] 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则Y并监督实施] 依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况]依法对证券业协会的活动进行指导 和监督] 依法对证券违法行为进行查处] 法律宽行政法规规定的其他职责 • • • • • • 现场检查权 调查取证权 询问权 查阅宽复制和封存权 查询账户与申请司法机关冻结权 限制证券买卖权 境外证券监督管理机构 不得在中华人民共和国 境内直接进行调查取证 等活动从 证券监督管理机构工作人员的行为准则 • • • • • 符合检查宽调查程序要求的义务 保守商业秘密的义务 忠于职守的义务 办事公开的义务 兼职禁止的义务 张某向李某背书转让面额为10万元的汇票作为购买房屋的价金Y 李某接受汇票后背书转让给第三人从如果张某与李某之间的房屋 买卖合同被合意解除Y则张某可以行使下列哪一权利\
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