I.为客户填写基金申购表单

Ⅱ.与公司战略合作方共享客户基本信息

Ⅲ.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品

IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

I.基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业

Ⅱ.基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金

Ⅲ.基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时

IV.基金管理公司研究员应主要借鉴市场研究成果撰写相关投资研究报告

I.客户利益优先

Ⅱ.公平对待客户

Ⅲ.不得进行不正当竞争

IV.不得欺诈客户

I .在春节期间，基金公司销售人员在一家财富管理公司理财师的微信群里发放大量过年红包

Ⅱ.基金公司市场人员宣传基金过往业绩时，自行制作宣传材料，介绍其年化收益率、换手率、回撤率等指标

Ⅲ.基金经理在外出调研时，某上市公司董事长介绍了该公司预期的分红比例，基金经理利用了此消息进行了投资

IV.基金公司销售人员推介混合型基金产品时，根据其投资策略，侧重讲述股票投资理念，也承认债券投资占比较少

I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组，该股民赶紧买入了A公司的股票

Ⅱ.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组，该股民赶紧买入了B公司的股票

Ⅲ.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票

IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损，于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

I.甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，拉升股价

Ⅱ.某基金管理人，通过互联网散布关于A上市公司的不实信息，从而达到推高A公司股价的效果，使其投资获利

Ⅲ.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息，大量买入公司股票，推高股价

IV.某机构人为变造B上市公司的利空消息，待B公司股票价格大幅下跌后，大量买入B公司股票

I.将债务人支付的部分利息用于支付受托人采购办公设备产生的费用

Ⅱ.债务人发生延期付息，受托人业务经理对债务人经营情况进行现场调查

Ⅲ.债务人股权质押至受托人名下，质押期限先于债务人的还本期限届满

IV.将尚未分配的收益投资于股票，择机抛售后为本资管计划获取巨额收益