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下列行为中,构成不正当竞争的是( ).

I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用

II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述

Ⅲ.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品

IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手, 捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )

以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( ).

基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? ( )

I.投资经理甲在管理基金期间，为其亲戚朋友提供外汇投资建议

II.投资经理乙受朋友之托，以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券

Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息，李四所在公司随即买入该公司股票

IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划，丁拒绝告知相关信息

估值调整条款潜在触发条件一般不包括( ).

某私募基金管理人作为 A 资管计划的投资顾问,控制 A 资管计划与其作为基金管理人管理的私募基金相互成交,通过大宗交易将 A 资管计划持有的股票低价转让给 B 私募基金，该行为属于( )。

在股权投资基金的一般投资流程中，以下协议签署顺序合理的是 ( ) . I.投资框架协议 II.投资交割协议 III.投资协议 IV.保密协议

关于私募基金的信息披露和报送，以下表述错误的是( )。

根据有关政策，对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满 2 年的，适用的税收优惠措施包括( ) . I.法人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得 II.法人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得 III.个人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得 IV.个人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得

基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法，不符合法律法规有关规定的是( ) .

I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明

II.与公司战略合作方共享客户基本信息

III.向公司 VIP 客户承诺基金年化收益 20% IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金

关于提高基金职业道德素养的途径，以下表述正确的是( ) 。 I.在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育 II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律 III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养 IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习

某私募基金管理人为了基金募集，聘请 300 名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全, 并且以推介 1 人给予 10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是( ) 。

因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，以下关于责任承担的说法中，不正确的是( ).

私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，以下不属于办理基金备案手续应当提交的信息或材料的是( )

关于有限合伙型股权投资基金的入伙，以下表述错误的是( )。

基金从业人员甲的下列行为中，不符合基金从业人员职业道德规范要求的是 ( ). I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员，其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票，但甲并未向公司申报 II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息，再结合自己的判断，买卖股票进行投资 III.甲发现同事利用内幕信息进行交易，甲立即向监管机构报告

被投资企业境内 IPO 市场不包括( )。

关于股权投资基金对被投资企业的投后管理，以下不属于投后管理行为的是 ( ).

关于股权投资基金监管,以下表述错误的是( ) .

关于公司型基金的特点，以下表述正确的是( ) . I.实际控制人承担无限连带责任 II.公司主体只能自行管理基金 III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人 IV.可以通过借款来筹集资金

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