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证券从业金融市场基础知识

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风险度量的方法包括（）
Ⅰ、敏感性分析法
Ⅱ、波动性分析法
Ⅲ、缺口分析法
Ⅳ、名义值分析法

根据国债的偿还期限，可以把国债分为（）。
Ⅰ、短期国债
Ⅱ、中期国债
Ⅲ、长期国债
Ⅳ、赤字国债

关于开放式基金申述，赎回的原则，下列说法正确的有（）
Ⅰ、一般开放式基金的申赎价格以申赎日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额总值为基础计算
Ⅱ、股票基金，债券基金和货币基金均遵循“金额申购，份额赎回”原则
Ⅲ、投资者在申购，赎回货币基金时，按固定价格进行申赎、赎回
Ⅳ、一般开放式基金申购，赎回时遵循“未知价”交易原则

根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。
Ⅰ、实物债券
Ⅱ、零息债券
Ⅲ、附息债券
Ⅳ、息票累积债券

下列属于国债销售价格影响因素的有（）。
Ⅰ、承销商所期望的资金回收速度
Ⅱ、承销商承销国债的中标成本
Ⅲ、流通市场中可比国债的收益率水平
Ⅳ、其他国债分销过程中的成本

下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有（）。
Ⅰ、金融衍生工具产生的最基本原因是避险
Ⅱ、20世纪80年代以来的金融自由化推动了金融衍生工具的发展
Ⅲ、计算机、网络技术和通信技术的发展为金融衍生工具的发展提供了物质基础和手段
Ⅳ、金融机构的利润驱动并不是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

货币市场基金的投资对象包括（）
Ⅰ、银行短期存款
Ⅱ、公司短期债券
Ⅲ、银行承兑票据
Ⅳ、长期国债

下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（）
Ⅰ、现场委托
Ⅱ、柜台委托
Ⅲ、非柜台委托
Ⅳ、非现场委托

2018年4月28日，中国证券会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法修订内容包括（）
Ⅰ、允许外资控股合资证券公司
Ⅱ、逐步放开合资证券公司业务范围
Ⅲ、完善境外股东条件
Ⅳ、统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）
Ⅰ、年报审计监管
Ⅱ、会计报表监管
Ⅲ、信息报送制度
Ⅳ、信息公开披露制度

下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（）。
Ⅰ.2017年12月，巴塞尔委员会公布了《巴塞尔Ⅲ：后危机改革的最终方案》
Ⅱ.提供国际保险界交流平台是IAIS发挥重要作用的重要方面
Ⅲ.《证券监管目标与原则》确立了证券监管的三项目标，即保护投资者，确保市场的公平，高效和透明，减少风险
Ⅳ.中国证券业协会是IOSCO的正式会员

关于金融市场功能，下列说法错误的有（）
Ⅰ、在一个有效市场当中，价格反映了所有市场参与者所能搜集到的信息总和
Ⅱ、金融资产本身存在的价格风险可以通过期货，期权等金融衍生品交易实现套利
Ⅲ、金融资产具有的社会价值指的是其对未来现金流的要求权
Ⅳ、金融市场通过金融资产交易实现货币资金供给者和需求者之间的转移、套利，促进有形成资本形成

科创板制度体系可以总结为“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（）【试题已过期，为保证试题完整性予以保留，仅供参考】
Ⅰ、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》
Ⅱ、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》
Ⅲ、《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》
Ⅳ、《上海证券交易所科创板股票上市规则》

关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）。

Ⅰ、证券监督管理机构有权对证券发行人，证券公司，证券服务机构，证券交易场所，证券登记结算机构进行现场检查

Ⅱ、证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查时间有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

Ⅲ、证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录，登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料

Ⅳ、在调查中操纵证券市场，内幕交易等重大证券违法行为时，证券监督管理机构可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过60个交易日

普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列关于先决条件有关的说法，正确的有（）
Ⅰ、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须在公司解散清算之时
Ⅱ、公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东
Ⅲ、公司财产的法定清偿包括支付清算费、职工的工资，社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务
Ⅳ、公司财产经法定清偿后的剩余财产，不按照股东持有的股份比例进行分配

债券信用评级的对象包括（）
Ⅰ、国家财政发行的国库券
Ⅱ、国家政策性银行发行的金融债券
Ⅲ、企业发行的债券
Ⅳ、地方政府发行的债券

下列关于我国可转换债券的相关说法，正确的有（）
Ⅰ、可转换债券有有效期限和转换期限
Ⅱ、可转换债券无票面利率
Ⅲ、可转换债券有转换比例
Ⅳ、可转换债券通常还有赎回条款和回售条款

基金服务机构主要包括（）
Ⅰ、基金销售支付机构
Ⅱ、基金估值核算机构
Ⅲ、律师事务所
Ⅳ、基金自律组织

下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的是（）
Ⅰ、金融债券可在全国银行间债券公开发行或定向发行，可以采取一次足额发行或限额内分期发行
Ⅱ、商业银行、财务公司发行金融债券没有强制性担保要求
Ⅲ、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券

国际上重要的股票价格指数期货品种包括（）
Ⅰ、芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列
Ⅱ、纽约期货交易所的纽约证券交易所综合指数期货系列
Ⅲ、芝加哥期货交易所的道•琼斯指数期货系列
Ⅳ、伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列

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